环境管理内审计划表 内审目的 通过过程方法对公司环境管理品质部ISO14001：2015标准及管理预定的安排和要的符合性和有效性进行审核；确保新版本的环境管理品质部是符合要求的确保其有效性。 按ISO14001：2015环境管理品质部的环境手册和程序文件、支持性文件公司所涉及的所有活动与各相关部门。 ISO14001：2015标准、公司的环境管理手册、程序文件及相应的运行文件。 国家有关环境法律法规的要求和相关方要求。 内审时间 8:30～9:00 参会对象 2019/5/15 内审范围 内审依据 审核组长:李卿 审核组员:沈安心、彭彪、胡益春 首次会议时间 审核时间 过程名称 各部门主管及参加内审的所有成员 被审核部门 审核员 备注 对应ISO14001:2015条款 4.1理解组织及其所处的环境； 4.2理解相关方的需求和期望； 4.3确定环境管理品质部范围； 4.4管理管理品质部 M1 经营策划 5.1领导作用与承诺； 5.2环境方针； 5.3组织角色、职责和权限； 6.2.1环境目标； 6.2.1实现环境目标的措施的策划 9.2内部审核； 9:00～10:00 M2 内审管理 9.2.1总则； 9.2.2内部审核方案 9.3管理评审； M3 管理审查 9.3.1输入； 9.3.2输出 10改进； M4 纠正及持续10.1总则； 改进 10.2不符合和纠正措施； 10.3持续改进 8. 运行； 8.1运行策划和控制； C1 环境运行过8.2应急准备和响应； 程 6.1.2环境因素； 6.1.4措施的策划 C2 信息交流过7.4信息效流； 程 7.4.1总则； 总经理 李卿 管理者代表 沈安心 总经理 沈安心 管理部 生产部 业务部 管理部 品质部 资材部 工程部 管理部 资材部 沈安心 10:00～12:00 胡益春 彭彪 C3 相关方管理过程 S1 文件管理过程 S2 人力资源管理过程 13:00-16:00 S3 合规性评价过程 S4 绩效监测过程 7.4.2内部信息交流； 7.4.3外部信息交流 4.2理解相关方的需求和期望； 6.1.3合规义务； 6.1.4措施策划 7.5文件化信息； 7.5.1总则； 7.5.2创建和更新； 7.5.3文件化信息的控制 7.1资源； 7.2能力； 7.3意识 4.2理解相关方的需求和期望； 6.1应对风险和机遇的措施； 6.1.3合规义务； 9.1.2合规性评价 9.1监视、测量、分析和评价； 9.1.1总则； 9.1.2合规性评价； 9.2内部审核； 9.3管理评审 管理部 资材部 彭彪 品质部 胡益春 管理部 胡益春 管理部 胡益春 品质部 总经理 彭彪 16:00～审核结束审核组内部沟通会议 16:30 16:30～17：末次会议（管理者代表、各部门主管及内审员参加） 00 注：标准的公共条款，如6.1.2环境因素/6.1.3合规性义务/8.1运行控制/10.2不符合与纠正措施等将贯穿于整个审核过程。 编制人： 批准人：
环境管理内审检查表 被审核部门 审核日期 相关文件 管理层 2019/5/15 审 核 员 被审核部门确认 审核过程 符合情况 标准条款 OK NG 查文件 沈安心 M1 经营策划 《环境手册》《目标、指标和管理方案程序》 《职能部门人员岗位职责》 审核内容、证据及方法 （输入、输出、资源、人员、方法、指标） 审核方法 审核发现和不符合事项的描述 1.内/外部环境因素有哪些？ 2.是否对识别的内外部因素定期进行监视评审？ 1.是否识别与公司提供合格产品和服务有影响的相关方？ 关方期望和需求清单？ 1.是否对公司环境管理品质部的范围进行定义？ 1.是否根据标准的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理品质部，包括所需的过程及其相互作用？ 1.为实施环境管理品质部是否明确了组织结构、职责和权限？ 2.是否有EMS组织结构图？ 1.环境方针是否制定和审批？ 1.是否制定各职能部门的职责和权限？2.各职能部人员是否了解自身的职责和权限？ 1.有关职能部门是否有分解的目标、4.1 理解组织及其所处的环境 1.已建立内外部因素清单，并采用了FMEA分析2.内外部因素的监视和评审主要通过管理评审进行讨论 OK 与领导 沟通 4.2 理解相关方的2.是否识别相关方的需求，并形成相 需求和期望 OK 查看相关文件。 已识别,并已形成相关方需求清单 4.3 确定环境管理品质部的范围 4.4 环境管理品质部 5.1 领导作用和承诺 5.2 环境方针 5.3 组织的角色、职责的权限 OK 查看相关文件。 查文件 环境管理手册中有对其进行定义 OK 与领导 沟通 符合要求 OK OK OK 查看相关文件。 1.有制定相关文件 2.有环境组织结构图 环境方针有制定并已得到审批 1.有制定职能部门职责和权限 2.通过了解各职能人员，能够 了解各自的职责权限。 1.有制定有关职能部门分解的目标、查看相关文件。 查文件 与领导 沟通 指标和方案？2.是否具体和量化，并6.2.1环境目标 明确了负责人？ 环境目标是否文件化？并得到批准 6.2.1环境目标 1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？ 过程衡量指标得到建立和监视？ 6.2.2 实现环境目标的措施的策划 9.1.1监视、测量、分析和评价 OK 查看相关文件与记指标和方案 录。 2.有具体的环境、目标指标及管理方案有进行量化，并明确了责任人。 OK OK 查看文件 环境目标有进行文件化，并得到批准 1.有制定目标、指标和方案 2.有具体的环境、目标指标及管理方案有进行量化，并明确了责任人。 环境目标指标完成率100% 1.有编制《管理评审控制程序》 查看相关文件与记录。 OK 查看相关文件与记录。 1.是否编制了管理评审程序，对管理评审是否进行了策划，实施情况如何？ 9.3 管理评审 OK 查看相关文件。 ，并对其进行了策化，详见管理评审记录 环境管理内审检查表 被审核部门 审核日期 相关文件 管理者代表 2019/5/15 审 核 员 被审核部门确认 审核过程 符合情况 标准条款 OK OK NG 审核方法 审核发现和不符合事项的描述 沈安心 M2 内审管理 《环境管理手册》《内部稽核控制程序》 审核内容、证据及方法 （输入、输出、资源、人员、方法、指标） 过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 7.1 资源 查看相关文件。 查看相关文件与记录。 资源充足 责任人明确，本过程由管理者代表盛伟伟负责，通过沟通了解完成有能力胜任本职工作。 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 7.2 能力 OK 是否审核品质部管理系统，以验证与环境管理系统要求的符合性？（查：审核实施计划，9.2.1 总则 审核报告，不合格项分布表等） OK 查看相关文件与已进行了内部审核，验证了品质记录。 部有效性 组织是否按已计划的时间间隔进行内部品质部审核？是否对审核方案进行计划？ 9.2.2 内部审核方案 OK 查看相关文件与见《内部稽核控制程序》和内审记录。 实施计划 是否定义审核的准则、范围、频率和方9.2.2 内部审法？ 核方案 OK 查看相关文件与符合要求 见《内部稽核控制程记录。 查文件 序》 可以确保，内审员尽量避免审核自己部门，或审核自己部门时，会有其他审核员作为主审，监督审核行为 审核过程是否能够确保客观公正的审核9.2.2 内部审员实施审核 是否建立文件化的程序，以规定审核计划和核方案 OK 与领导 沟通 实施、以及对报告结果和维持记录的职责和9.2 内部审核 OK 要求?（查：内部品质部审核程序） 当内部外部不符合，或顾客报怨发生时，组织是否适当地增加稽核频率？（查：审核实9.2.2 内部审施计划，顾客的重大抱怨信息，内部重大环核方案 境事故信息） OK 符合要求已建立《内部稽核控制查看相关文件。 程序》 文件已经规定，目前未发生内外 部重大不符合，内审频率暂时仍查看相关文件。 然为一年一次，时间间隔不超过12个月。 9.1.1监视、过程衡量指标是否得到建立和监视？ 测量、分析和评价 发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？ OK 查看相关文件与记录。 内部审核计划完成率100% 10.1 不符合与纠正措施 OK 查看相关文件与制定了《纠正及持续改进控制程记录。 序》，暂无发生异常
环境管理内审检查表 被审核部门 审核日期 总经理 2019/5/15 审 核 员 被审核部门主管确认 审核过程 符合情况 标准条款 OK NG 审核方法 审核发现和不符合事项的描述 沈安心 M3 管理审查 相关文件 《环境管理手册》《管理审查控制程序》 审核内容、证据及方法 （输入、输出、资源、人员、方法、指标） 环境管理手册有无确定环境管理品质部的范4.1理解组织及其所处围?（范围是否包含公司活动和服务、以及物的环境；4.2理解相关理性边界） OK 查看现场 与记录 查看文件。 查环境手册，均已包含 方的需求和期望； OK OK 过程资源是否充足？是否能有效支持？ 7.1 资源 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 7.2 能力 是否按策划的时间进行管理评审并保持记录？（查管理评审记录） 1.是否编制了管理评审程序，对管理评审是否进行了策划，实施情况如何？ 管理评审的输入是否包含以下内容？ 1）环境管理品质部审核结果 2）相关方的有关信息交流，包括抱怨。 3）环保方针、目标和指标 4）法律法规及其它要求符合性评价 5）与环境管理品质部相关的内外部问题； 9.3.1 管理评审输入 6）相关方的需求和期望，包括合规义务； 7）重要环境因素；8）风险和机遇。 9）环境管理过程的改进建议。 10）资源的充分性11）环境绩效方面的信息 12）持续改进的机会 管理评审的输出是否与以下方面有关的任何决定和措施：环境管理系统及其过程的有效性的改进改进的机会 ---资源需求？ 资源充足 查看相关文件责任人明确，通过沟通、责任与记录。 查看相关文件与记录。 人完成有能力胜任本职工作。 已制定管理评审计划 9.3 管理评审 OK 1.编制《管理评审控制程序》 9.3 管理评审 OK 查看相关文件。 ，并对其进行了策划，详见管理评审记录 OK 查看相关文件。 查见管理评审计划，已包含 9.3.2 管理评审输出 OK 查看相关文件。 查见管理评审报告 本过程的衡量指标是否得到建立和监视？ 发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？ 9.1.1监视、测量、分析和评价 10.1 不符合与纠正措施 OK 查看相关文件与管理审核计划改进事项完成率记录。 100% OK 查看相关文件制定了《纠正及持续改进控制与记录。 程序》，暂无发生异常
环境管理内审检查表 被审核部门 审核日期 管理部 2019/5/15 审 核 员 被审核部门主管确认 审核过程 符合情况 标准条款 OK OK NG 审核方法 审核发现和不符合事项的描述 胡益春 M4 纠正及持续改进 相关文件 《环境管理手册》《纠正及持续改进控制程序》 审核内容、证据及方法 （输入、输出、资源、人员、方法、指标） 过程资源是否充足？是否能有效支持？ 7.1 资源 查看相关文件。 查看相关文资源充足 责任人明确，通过沟通、了解本过责过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 7.2 能力 OK 件与记录。 任人完成有能力胜任本职工作。 查看相关文件与记录 制定了《纠正及持续改进控制程序》，暂无发生异常 发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？ 通过哪些活动评价消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次发生或在其他地方发生？ 10.1 不符合与纠正措施 OK 10.2 不符合和纠正措施 OK 查看相关文件与记录 《纠正及持续改进控制程序》通过评审不符合；确定不符合的原因；确定是否存在或是否可能发生类似的不符合； 纠正措施是否与所生的不符合造成影响（包10.2 不符合和纠括环境影响）的重要程度相适应。 正措施 OK 查看相关文件与记录 查看相关文件与记录 查不符合报告符合要求。 不符合的性质和后续采取的措施，是否有保10.2 不符合和纠留记录 是否采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生？｛各类纠正/预防措施报分析等方面） 正措施 OK 有记录保存，符合要求。 10.2 不符合和纠告、目标监视；管理评审；内部审核；数据正措施 OK 查看相关文件与记录 已采取相应的措施消除不合格，符合要求 是否确定改进项目，以确定提升环境绩效？ 10.3 持续改进 OK 查看相关文件 查看相关文件与记录。 通过管理评审制定改进项目 本过程的衡量指标是否得到建立和监视？ 9.1.1监视、测量、分析和评价 OK 改进措施完成率100% 发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？ 10.1 不符合与纠正措施 OK 查看相关文制定了《纠正及持续改进控制程序》，件与记录。 暂无发生异常
ISO14001-2015环境管理品质部内审检查表 被审核部门 生产部/管理部/ 业务部/品质部 2019/5/15 审 核 员 胡益春 审核日期 被审核部门主管确认 《环境管理手册》《环境管理运行控制程序》《废相关文件 弃物管理规定》《危险废弃物处置管理制度》《资源能源管理规定》 审核内容、证据及方法 （输入、输出、资源、人员、方法、指标） 符合情况 标准条款 OK OK NG 审核方法 审核发现和不符合事项的描述 审核过程 C1 环境运行过程 过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 7.1 资源 查看相关文件。 查看相关文资源充足 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 7.2 能力 OK 责任人明确，通过沟通、了解本过责任件与记录。 人完成有能力胜任本职工作。 查看相关文已建立《环境运行控制程序》，并实际是否建立、实施、控制并保持满足环境管理品质部要求？噪音、固废、化学品是否按照标准管控？ 8.1 运行策划和控制 OK 落实。 件，现场检查 已建立《环境运行控制程序》确定产品和服务采购的环境要求及生产过程中的环境要求 是否制定相应的控制措施，确保在产品或服8.1 运行策划和务的设计和开发过程中，落实其环境要求？ 控制 OK 查看相关文件。 物料存储环境是否满足要求﹖摆放是否符合8.1 运行策划和要求？ 控制 NG 查看现场 发现仓库地面有油滴漏现象 各单位之废弃物暂存区有无明确标识﹐一般生活垃圾箱内是否有混入其它垃圾﹖如报废的原材料﹐工具。 8.1 运行策划和控制 OK 查看现场 废弃物有专门的放置区，并分类放置 与外部供应商，包括承包商相关的环境要求8.1 运行策划和的沟通？ 控制 OK 查看相关文件与记录。 通过供方环境调查、电话及传达相关方告知书等方式 有无每年安排2次防灾教育训练及防火紧急8.2 应急准备和疏散演习？有记录可查吗? 响应 OK 查文件、现场询问 每年1次，有演练记录 是否对计划内的变更进行控制，并对非预期变更的后果予以评审，必要时，是否采取措施降低任何不利影响？ 8.1 运行策划和控制 OK 查看相关文件。 是 消防设施的摆放区域是否做好区域标识？ 8.1 运行策划和控制 OK 查文件、看现场 均定期检查，标识及区域划分完好 1.运行和控制要注意哪些内容？ 2.本部门是怎么控制的？ 1.可能发生的事故或紧急状态是什么？ 2.以住是否发生过、一旦发生会产生怎样的环境影响？ 环境因素是否有按照要求填写, 如环境因素8.1 运行策划和控制 8.2 应急准备和响应 OK 查看相关文件与记录。 查文件现场询问 查<环境管理运行控制程序>执行>有对环境因素识别的清单及重要环境因素进行控制 在《应急准备和响应控制程序》中有进行定义 去年有进行消防演练 各部门环境因素均按要求填写，符合我公司建立的《环境因素识别与评价控制程序》 OK 代号是否符合公司的规定, 风险评分是否正8.2 应急准备和确, 识别其为紧急的环境因素是否有紧急应响应 变措施? OK 查看相关文件与记录。 本过程的衡量指标是否得到建立和监视？ 9.1.1监视、测量、分析和评价 OK 查看相关文件与记录。 1.废弃物的分类处置100% 2.火灾每月发生次数为0 3.噪声达标排放（白65Db,夜55Db) 发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？ 10.1 不符合与纠正措施 OK 查看相关文制定了《纠正及持续改进控制程序》，件与记录。 暂无发生异常
环境管理内审检查表 被审核部门 管理部 资材部 2019/5/15 审 核 员 彭彪 审核日期 被审核部门主管确认 审核过程 符合情况 标准条款 OK OK NG 审核方法 C2 信息交流过程 相关文件 《环境管理手册》《沟通及信息交流控制程序》 审核内容、证据及方法 （输入、输出、资源、人员、方法、指标） 审核发现和不符合事项的描述 过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 7.1 资源 查看相关文件。 资源充足 7.2 能力 OK 查看相关文件与交责任人明确，通过沟通、了解本过流。 责任人完成有能力胜任本职工作。 已建立《沟通及信息交流控制程序》符合要求 已建立《沟通及信息交流控制程是否建立\\实施并保持与环境管理品质部有7.4 信息交流 关的内部与外部信息交流所需的过程? 策划信息交流过程时,是否考虑其合规义务?是否能够确保所交流的环境信息与环境7.4.1 总则 管理品质部形成的信息一致且真实可信? 7.4.1 总则 OK 查看相关文件 OK 查看相关文件 序》并对内部信息交流与外部信息交流做了定义.符合要求. 查看会议记录,内部邮件,内部培训记录等符合要求 是否保留有关信息交流文件化信息,作为其信息交流的证据? 7.4.1 总则 OK 查看相关文件 各职能部门就环境管理品质部的相关信息7.4.2 内部信是否进行内部信息交流? 息交流 OK 查看相关文件与交流。 查看相关文件与交流。 查看会议记录,符合要求 是否能够确保其信息交流过程使在其控制7.4.3 内部信下工作的人员能够为持续改进做出贡献? 息交流 OK 符合要求 是否就公司环境相关信息与客户进行交流，包含合规义务的履行情况，包含环境管理品质部的变更？ 7.4.3 外部信息交流 OK 查看相关文件。 已经环境绩效情况，及合规义务情况与顾客沟通，暂无发生变更的情况 本过程的衡量指标是否得到建立和监视？ 9.1.1监视、测量、分析和评价 OK 查看相关文件与记录。 信息反馈及时率:100% 发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？ 10.1 不符合与纠正措施 OK 查看相关文件与记制定了《纠正及持续改进控制程录。 序》，暂无发生异常
环境管理内审检查表 被审核部门 管理部 资材部 2019/5/15 审 核 员 彭彪 审核日期 被审核部门主管确认 《环境管理手册》《相关方需求和期望控制程序》《合相关文件 规性评价控制程序》《法律法规及其它要求管理程序》《风险和机遇控制程序》 审核过程 C3 相关方管理过程 审核内容、证据及方法 （输入、输出、资源、人员、方法、指标） 符合情况 标准条款 OK NG 审核方法 审核发现和不符合事项的描述 过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 7.1 资源 OK 查看相关文件。 资源充足 7.2 能力 OK 查看相关文件责任人明确，通过沟通、了解本过责与交流。 任人完成有能力胜任本职工作。 是否确定与环境有关的相关方?这些相关方的有关需求和期望(即要求)中能够成为合规义务的是否有对其进行控制? 4.2 理解相关方的需求和期望 OK 查看相关文件与记录。 已形成相关方需求和期望清单 是否建立确定并获取与其环境因素有关的合规义务？ 6.1.3 合规义务 OK 查看相关文件。 已建立《相关方需求和期望控制程序》及【法律法规和其他要求清单及其合规性评价记录】 如何将确定的这些合规义务应用于本公司？ 查看相关文件6.1.3 合规义务 OK 与之交流，查看现场。 通过培训、组织会议及建立有关文件等并有对这些合规义务进行评介符合要求 合规义务会给组织带来怎样的风险和机遇？是否对其进行必要的控制？ 6.1.3 合规义务 OK 查看相关文件。 查看相关文件与记录。 已建立应对风险和机遇措施 如何确保6.1.1应对风险和机遇中的重要环境因素得到识别？ 6.1.4 措施的策划 OK 已建立《风险和机遇控制程序》 本过程的衡量指标是否得到建立和监视？ 发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？ 9.1.1监视、测量、分析和评价 OK 查看相关文件与供应商考核85分 记录。 法律法规要求符合率100% 10.1 不符合与纠正措施 OK 查看相关文件制定了《纠正控制程序》，暂无发生与记录。 异常
ISO14001-2015环境管理品质部内审检查表 被审核部门 审核日期 品质部 2019/5/15 审 核 员 被审核部门主管确认 审核过程 符合情况 标准条款 OK NG 审核方法 审核发现和不符合事项的描述 胡益春 S1 文件管理过程 相关文件 《环境管理手册》《文件和记录控制程序》 审核内容、证据及方法 （输入、输出、资源、人员、方法、指标） 过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 7.1 资源 OK 查看相关文件。 查看相关文件与交流。 查看相关文件。 资源充足 责任人明确，通过沟通、了解本过责任人完成有能力胜任本职工作。 已建立《文件和记录控制程序》 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 7.2 能力 OK 是否建立、实施并保持与环境管理品质部有关文件7.5 文件化信息 化信息？ 组织是否编制并执行文件化的程序，以规定以下方面所需的控制： a)文件发布前得到适宜的批准？ b)必要时，对文件进行审查与更新，并再次批准？ c)确保文件的更新和现行修订状态已得到识别？ e)确保文件保持清晰、易于识别？ f)确保外来原始文件得到识别、并控制其分发？ g)防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留某作废文件时，对这些文件进行适当的标识？ （查文件的批准、发放、修订、回收、处置的记录等） 是否识别环境管理品质部所需的外部文件，如政府7.5.3 文件化信息的文件，法律法规 d)确保在使用的处所可获得适用文件的有关版本？ 7.5.1 总则 OK 7.5.2 创建和更新 7.5.3 文件化信息OK 的控制 文件均在批准后，受控发放，并查看相关文件。 注明文件版本号，以及修订履历，文件均具备完整性，无损坏，清晰可识别 的控制 OK 查看相关文件。 查看相关文已收集 2.是否规定重点岗位都应得到现行有效文件？是否7.5.3 文件化信息规定了失效文件的处置办法？ 的控制 OK 有依照《文件和记录控制程序》件与记录。 执行 本过程的衡量指标是否得到建立和监视？ 9.1.1监视、测量、分析和评价 OK 查看相关文件与记录。 文件发放及时率100% 发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进10.1 不符合与纠行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？ 正措施 OK 查看相关文制定了《纠正及持续改进控制件与记录。 程序》，暂无发生异常
环境管理内审检查表 被审核部门 审核日期 管理部 2019/5/15 《环境管理手册》《员工培训控制程序》 《人力资源管理规定》 审 核 员 被审核部门主管确认 胡益春 相关文件 审核过程 符合情况 S2 人力资源管理过程 审核内容、证据及方法 （输入、输出、资源、人员、方法、指标） 标准条款 OK NG 审核方法 审核发现和不符合事项的描述 过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 7.1 资源 OK 查看相关文件。 资源充足 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 7.2 能力 OK 查看相关文件与交流。 责任人明确，通过沟通、了解本过责任人完成有能力胜任本职工作。 基于适当的教育、培训和经验，从事影响环境绩效和合规义务履行的人员是否能够胜任的？（查岗位要求、表明合格上岗的记录） 7.2 能力 OK 查培训记录，人员均培训合格后上岗，人员资格可以满足 是否确定从事影响环境绩效和履行合规义务的人员所需的能力？ --提供培训或采取其他措施以及满足这些需求？ 确保员工认识到他们所从事活动的相关性和重要性,以及如何为实现品质/HSF目标作出贡献？ （查岗位要求说明书，培训计划，环境意识培训、岗位培训等培训记录及有效性评价） 是否确保人员均了解环境方针，并知道重大环境因素和相关的实际或潜在的环境影响，以及对提高环境绩效的贡献，不符合环境管理品质部要求、未履行合规义务的后果？ 经访谈，员工均了解公司环境方查看公司制定了年度培训计划，7.2 能力 OK 查看相关文并按计划实施，人员均培训合格件 后上岗，并对培训效果进行了评估 7.3 意识 OK 查看相关文针、对环境管理品质部的影响，件 及不符合品质部要求和法律法规的后果 本过程的衡量指标是否得到建立和监视？ 9.1.1监视、测量、分析和评价 OK 查看相关文件与记录。 培训计划按期完成率100% 发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进10.1 不符合与纠行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？ 正措施 OK 查看相关文制定了《纠正及持续改进控制件与记录。 程序》，暂无发生异常 \\
环境管理内审检查表 被审核部门 审核日期 相关文件 品质部 2019/5/15 审 核 员 被审核部门主管确认 审核过程 符合情况 标准条款 OK 4.2 理解相关方的需求和期望 NG 审核方法 审核发现和不符合事项的描述 胡益春 S3 合规性评价过程 《环境管理手册》《法律法规及其它要求管理程序》 《合规性评价控制程序》《风险和机遇控制程序》 审核内容、证据及方法 （输入、输出、资源、人员、方法、指标） 是否确定与环境有关的相关方?这些相关方的有关需求和期望(即要求)中能够成为合规义务的是否有对其进行控制? OK 查看相关文件与记录。 查看关文件。 查看相关文件与交流。 查看相关文件。 查看相关文件。 查看相关文件与记录。 查看相关文件与记录。 已形成相关方需求和期望清单 过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 7.1 资源 OK 资源充足 责任人明确，通过沟通、了解本过责任人完成有能力胜任本职工作。 已建立《合规性评价控制程序》 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 7.2 能力 OK 是否建立、实施并保持评价其合规义务履行状况所需的过程？ 是否建立了合规性评价的频次，并定期重新鉴定及9.1.2 合规性评价 OK 查核与本厂有关之法令及其它要求事项之符合性, 6.1.3 合规义务 并更新\"法令要求事项\"？ 评价合规性，是否在需要时采取措施？ OK 已建立，每年进行一次 9.1.2 合规性评价 OK 6.1 应对风险和机遇的措施 6.1.1 总则 6.1 应对风险和机遇的措施 6.1.1 总则 6.1.2 环境因素 OK OK OK 符合要求 是否在公司内部和相关方的需求和期望中识别的其他问题和要求相关的需要应对的风险和机遇？ 是 是否编制了应对风险和机遇的措施，对内外部的风险和机遇是否有进行分析？ 查看相关文件。 查看相关文件与记录。 查看相关文件。 查看相关文件与记录。 查看相关文件与记录。 已根据过程建立，有记录 符合要求 废弃物是否都有按时清运，废弃物清运有无过磅记录统计？ 合规义务会给组织带来怎样的风险和机遇？是否对其进行必要的控制？ 如何确保6.1.1应对风险和机遇中的重要环境因素得到识别？ 有对废物进行按时清理，并有相关记录 已建立应对风险和机遇措施 6.1.3 合规义务 OK 6.1.4 措施的策划 OK 9.1.1监视、测量、分析和评价 已建立《风险和机遇控制程序》 本过程的衡量指标是否得到建立和监视？ OK OK 合规性评价频次不低于1次/年 发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进10.1 不符合与纠行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？ 查看相关文制定了《纠正控制程序》，暂件与记录。 无发生异常 正措施
环境管理内审检查表 被审核部门 审核日期 相关文件 品质部 2019/5/15 审 核 员 被审核部门主管确认 审核过程 符合情况 标准条款 OK NG 审核方法 审核发现和不符合事项的描述 彭彪 S4 绩效监测过程 《环境管理手册》《环境监测和测量控制程序》 《环境因素识别与评价控制程序》 审核内容、证据及方法 （输入、输出、资源、人员、方法、指标） 过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 7.1 资源 OK 查看相关文件。 查看相关文件与交流。 查看相关文件与记录 资源充足 责任人明确，通过沟通、了解本过责任人完成有能力胜任本职工作。 符合要求 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 7.2 能力 9.1 监视、测量、分析和评价 9.1.1总则 9.1 监视、测量、分析和评价 9.1.1总则 9.1 监视、测量、分析和评价 9.1.1总则 9.1 监视、测量、分析和评价 9.1.1总则 9.1 监视、测量、分析和评价 9.1.1总则 9.1 监视、测量、分析和评价 9.1.1总则 OK 在材料采购回来入库前，是否进行进料检验？是否满足客户环保要求。 OK 是否对可能有重大环境影响的运行关键特性如噪声进行监测与测量? 符合要求吗? OK 查看相关文件与记录 查看相关文件与记录 查看相关文件与记录 符合要求，有对其进行检测 环境监测设备有无依规定频次校验？检查化验仪器有无校准标签, 及其有效期 OK 有 环境监测结果有无记录可查? 有无按照《文件和记录控制程序》要求进行保存 OK 均保持完整有效的记录 是否对固废排放进行监测？监测的结果是否进行分析？ OK 查看相关文件与记录 有【固体废弃物管理记录表】及 【固体废弃物趋势分析记录表】符合要求 是否对可能有重大环境影响的运行关键特性进行监测与测量? 例如生活废水检测 1.该程序中是否包括目标指标和管理方案完成情况的监测？是否执行？ 查 OK 查看相关文件与记录 符合要求，有对其进行检测 9.1 监视、测量、2.程序中是否包括对环境管理品质部日常动作的检分析和评价 OK 查看相关文件。 目标、指标有进行监测，完成的良好。 有执行7S日常环境管理检查 本过程的衡量指标是否得到建立和监视？ 9.1.1监视、测量、分析和评价 OK 查看相关文件与记录。 三废监测达标率100% 发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进10.1 不符合与纠行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？ 正措施 OK 查看相关文制定了《纠正及持续改进控制件与记录。 程序》，暂无发生异常
不 符 合 项 报 告
受审部门 生产部 受审部门代表 彭彪 报告编号 20190501 不符合项陈述： 发现仓库地面有油滴漏现象 不符合 环境管理品质部文件：环境运行管理程序 违反ISO 14001：2015条文：8.1 运行策划和控制 不符合类型： 严重 □ 一般■ 轻微 □ 部门负责人/日期：李卿 审核员/日期：
原因分析： 员工对油品的管理不够了解，未采取防漏措施。 纠正或预防措施： 增加托盘进行防漏，对油品管理人员进行《环境运行管理程序》和化学品管理办法的培训 纠正或预防措施预计完成时间： 部门负责人： 审核员： 管理者代表： 纠正或预防措施实施及验证情况： 已实施 审 核 员： 日期：
环境管理内部审核报告 审核日期 2019年5月15日 内审员 审核组组长 彭彪,沈安心,胡益春 李卿 受审方代表 彭彪,沈安心,胡益春 审核目的 对公司环境管理品质部ISO14001：2015标准及管理预定的安排和要的符合性和有效性进行审核；确保新版本的环境管理品质部是符合要求的确保其有效性。 按ISO14001：2015环境管理品质部的环境手册和程序文件、支持性文件公司所涉及的所有活动与各相关部门。 ISO14001：2015标准、公司的环境管理手册、客户的要求、程序文件及相应的运行文件。 审核范围 审核依据 审核过程综述： 1、本次审核公司按照ISO14001:2015对环境管理品质部，覆盖所有过程进行了全面的审核，本次内审是改版后第一次内部环境品质部审核，是公司环境品质部文件整合发布、实施、运行以来的全面检查。 2、本次审核的审核员是经过由公司举办的 ISO14001:20015环境品质部标准内部审核知识培训合格的人员组成，并得到公司总经理、管理者代表批准。 3、本次审核对公司管理层及各职能部门级生产车间作业现场进行了为期一天的系统检查，本次审核得到了总经理、管理者代表及各部门的高度重视和支持，使本次内审得到顺利进行，按计划完成了全部审核任务。 4、本次内审共发现1个不符合项，其中：一般次缺 1个，严重主缺 0 个。不符合项整改要求限期在2019年5月20日前完成。 职能部门 不符合问题描述: 主缺 次缺 建议项 汇总 生产部 违反：8.1 运行策划和控制 审核发现车间放置油的地面有滴油现场 1 共计1个轻微不符合 不符合项数量、分布、性质统计分析情况（见附件） 存在主要问题描述： 经过此次内部审核发现,公司环境管理品质部的薄弱之处在于运行控制方面,控制措施执行情况不 到位,后续希望可以加经环境运行管理要求的环保意识. 审核发现问题的原因及改进： 公司ISO14001:2015环境管理运行了3个月时间，但是各部门对体系的认识还不是很深刻，对体系文件的规定掌握不够，理解的不透彻，体系文件的贯彻还未完全到位，离规定的要求还有一定的差距，所以在最近的时间内应从以下方面采取有效改进： 1.各部门对环境管理体系认真学习，以部门或车间为单位有计划地组织培训，使全体员工养成按程序文件办事的自觉性，做到说写做一致。在环境运行活动工作中，应以程序文件为依据使各项环境管理工作有章可循。 2.由于本次内审检查是抽样进行，不能说明未被列为不合格的情况都能够满足要求，希望各部门或车间针对本次内审检查中发现不合格项进行整改纠正的同时能够举一反三，使各部门都能够正确的对待环境管理工作。力求把环境管理工作做到更好，更完善。 审核结论： 通过审查发现,公司的环境管理体系和实际运行方面都按ISO14001:2015标准的要求实施和保持,环境管理体系已进入正常运行状态,但各部门针对执行上还存在一些差距,需进一步完善与提高,若本次审核发出的不符合项报告能按规定的时间整改完毕,则可以申请ISO14001:2015的认证. 提出纠正措施的要求及完成纠正措施期限: 针对不符合事项，相关部门立即组织学习，分析原因并制定整改措施，由审核员保证措施有效性。 编制:
批准:
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