中介机构申报材料

湖南股权交易所有限公司

中介机构申报材料

1. 注册申报表；

2. 营业执照及相关资质证书（副本复印件）； 3. 法人机构章程（或合伙人协议）；

4. 申请机构近年来主要经营情况和业务开展状况； 5. 申请机构内部结构设置、管理制度和服务质量内控制度；

6. 上市审计或证券资格证明（会计师事务所）或做过上市业务的证明材料

（律师事务所）；

7. 机构法定代表人或主要负责人简历和身份证复印件；

8. 不少于20名（评估机构为6名）主要专业人员从业经历及从业资格证

明（复印件）； 9. 注册申报人承诺书； 10. 其它需要提交的文件。

有关申报文件的要求

1. 申报材料按照提交文件的顺序装订成册；

2．中介服务机构主要经营和业务状况应有法定代表人或主要负责人签章，并应罗列相关案例及简要说明； 3．承诺书应有法定代表人或主要负责人签章； 4．所有的复印件必须注明“与原件一致”并盖章。

湖南股权交易所有限公司 中介机构注册申报表

申报日期： 年 月 日

机构名称 注册登记地 联系地址 法定代表人 电子邮箱 成立时间 机构类型 邮政编码 注册申报人 联系电话 □ 法人 合伙 法律 □审计 □评估 □评级 咨询 业务范围 □ 其他服务____________________________________ □ 主要业务说明____________ _ 已取得相关 业务资格 近三年是否有违法执业受行政处罚或其他不良记录 主要执业人员总数 已取得相关业务执业资格的人数 取得注册资产评估师执业资格的人数 ___人 取得注册会计师执业资格的人数 取得律师执业资格的人数 __人 __人 __人 无 □ 证券、期货从业资格（会计师事务所） □ 做过上市业务（律师事务所） □ 其他业务资格________________________________

执业人员登记表

姓名 主要执业 人员状况 学历 所获执业资格证书 从业年限 身份证号码 承诺函

湖南股权交易所有限公司:

本机构作为湖南股权交易所有限公司申报注册业务资格的申报人，郑重承诺如下：

1、本机构在申报注册业务资格期间，严格按照《湖南股权交易所有限公司中介机构管理办法》的要求办理相关手续，上报的申请材料真实、准确，不存在虚假陈述或重大遗漏。

2、本机构成为湖南股权交易所有限公司批准注册的中介机构后，将严格遵守《公司法》等有关法律、法规和《湖南股权交易所有限公司中介机构管理办法》规定要求进行中介业务活动，接受湖南股权交易所有限公司的监管。若在从事相关业务活动中发生违规违纪行为，愿接受湖南股权交易所有限公司给予的谈话提醒、通报批评、警告、暂停或取消业务资格等处罚。

3、本机构成为湖南股权交易所有限公司批准注册的中介机构后，应严格遵守职业道德与行业规范，保守客户商业秘密，并依法缴纳管理年费。

本机构若违反上述承诺，愿承担一切相关责任。

公司（公章） 法定代表人（签字）： 年 月 日