北京大学外交学外交的起源与历史演变

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第二讲外交的起源与历史演变

一、相关概念

1、外交史的两个不同概念（1）外交史：

（2）外交史：The history of diplomacy helps to explain what it is and where its particular characteristic came from but more than that, it is essential for understanding the crucial interplay between the capacities of the diplomatic machine and the need to the actors using it at any given moment.…. This is a different kind of history from the history of diplomatic or international relations and does not try to elucidate the ebb and flow of diplomatic exchanges between parties, most often the states, the motives of the parties or the consequences of their actions. 2、“外交” 的发展

（1）词源（Origin of diplomacy）“外交”一词在中国古代已经出现，如《墨子》中说：“近者不亲，无务来远，亲戚不附，无务外交。”《国语》中说：“乃厚其外交而勉之，以报其德。”这里所说的“外交”，是指与朋友、外人的交际。

（2）当今中文里的“外交”含义，来自于欧洲语言，如英语中的“diplomacy”、法语中的“diplomatie”。它们又源自希腊语中的“diploma”，其原义是指古希腊君主或元老院派遣使节时所颁发的证明其身份的“双重折叠”的特许证书，或这种证书的“副本”。“外交”的含义是从这里演变出来的。 3、发展过程：

1) 14世纪：意大利北部，当代外交形态； 2) 16世纪：扩展到欧洲的大部；

3) 17世纪：葡萄牙、西班牙、荷兰、英国、法国，以及扩展到俄罗斯等欧洲的边缘； 4) 18世纪：扩展到拉丁美洲，以及美国；

5) 19世纪后半期：经过最初的拒绝后到扩展到中国、日本、朝鲜和奥托曼土耳其。形成

了全球的外交系统。

二、史前外交和外交产生的条件 1、史前有外交尼克尔松：“如果把外交看做是处理一群人和另一群人之间关系的正常行为，那它早在人类有记载之前就存在了。”就外交的形势、内容和方法看，原始社会形成了一定的外交惯例：送信者享有特权和豁免，人身神圣不可侵犯等。外交的内容，形式、本质，随历史的发展而发展，历史阶段不同，外交之形态自异。

Diplomacy is more than just the delivery of messages and receiving replies to them. It involves the manner in which message and subsequent discussion are handled so as to achieve the best result for the parties and its has accumulated, rules, conventions and immunities so that business can be successfully and safely conducted—at least until very recent times. The first attributes has given rise to the adjective diplomatic to mean a careful friendliness and the sympathetic understanding of another position; sometime, less agreeably, to imply deviousness. 2、现代意义上的外交的产生需要三个条件

1) 产生了阶级和国家（严格意义上的外交在奴隶制国家产生以后） 2) 生产力有一定的发展使各国之间的交往成立必要和可能；

3) 人类文明的发展产生了各国共同认可的一套的道德观念和行为准则(Marxism)。

三、古代外交

1、古代中国的外交（夏商周）

天子与诸侯、诸侯之间的交往实践形成了中国早期外交准则：

1) 西周：形成了初步的外交礼仪，设立了大宗伯、小宗伯、司市、司门、象胥等官职； 2) 春秋形成系统礼仪制度。礼（公认的行为和外交准则，朝、聘、会、盟、军、戎）、信

（信守诺言、遵守信义）、敬（遵守各国交往的礼节）、义（公理）；使节的种类和等级（相、使、介、从）

3) 战国时期，外交地位优于（从属）军事，产生了一系列的外交家、谋士、纵横家（The

supreme art of war is to subdue the enemy without fighting） 2、古代印度

1) 印度《摩奴法典》对外交的地位、手段、使节的作用等都有明确的规定。 2) 古代印度一名臣提出治国平天下之六项原则：与将败之国力谋谅解；国将强则必战而败

之；互强不敌则须维持均衡；国力超人则行扩张疆土；国弱则首重外援；仇友互争则必助其一。 3、古代埃及

古埃及在2000BC多年前就有派出使节的实践，前1296年开始签订军事同盟的条约。考古在尼罗河东岸Tell el Amarna发现最早外交与国际法资料是古代埃及与赫尔提(Hittite) 签署的的条约，以及大量的通信等资料。 4、古希腊的外交（前600年-前200年） 1) 外交实践:

A. 希波战争（前492、490、480） B. 伯罗奔尼撒战争（前431-404） 2) 在实践中形成了外交一词，以及外交惯例和准则：仲裁解决争端、不宣不战、使者不犯、

战俘交换和赎回、掩埋战场死者，以及国际大会的基本准则，即古代外交之雏形。 5、古罗马外交（前510年-476） 1) 高度集中的外交权（元老院）、严格的外交礼制和外交机制（20多个祭司）、形成完善

的有关战争的法律制度和惯例（遵守条约、使节不可侵犯，以及战争的开始、和战争的结束等）：

2) 当时流行的外交原则是：

a) 挑拨他国之恶惑，使其鹬蚌相争; b) 助弱敌强；

c) 百方用计，一网打尽； d) 以夷制夷，侵其领土；

e) 干涉他国之纷争，表面助弱敌强，终则一举兼并。

四、中世纪外交

1、初期（476-）的外交特点： 1) 外交全集中在国王手中；

2) 外交乃从属于军事，是军事手段的补充； 3) 出现领主外交和私人外交； 4) 外交有欺骗、狡诈的作用。 2、中期的教廷外交

教廷外交和王权外交二元外交，教廷权力大增，进而随着罗马帝国的和教廷的，教廷内部矛盾发展，10年罗马教廷为希腊语系的东正教（成为拜占庭帝国的国教）

和罗马教，但罗马教廷利用神权加强了对西欧各国的控制，并向各国派出了教皇使节和教廷使节，认为只有罗马教皇加冕的皇帝才具有上帝所赋予的管理世俗社会的权利。至今在信奉天主教的国家中，教廷使节排在同级世俗使节前。 3、中世纪末期（14-15世纪）

1) 欧洲动荡，教廷权力下降，王权兴起，教会，法国和神圣的罗马帝国争夺对教廷的

控制，争夺意大利半岛，结果双方两败俱伤，意大利四分五裂。

2) 意大利思想家马基雅弗利（Machiavelli 1469-1527）提出了加强王权的思想，他于1513

年出版的《论君主》提出了以武力统治国家的思想。 3) 国家主权思想：

a) 主权观念产生，法国思想家让布丹（Jean Bodin）1577年出版《论共和》，提出了

国家主权的思想，（君主主权，“朕即国家”的思想）； b) 荷兰思想家格劳秀斯（Hugo Grotius）（1625年《战争与和平法》）从国际法的角度

提出了国家主权的思想。

c) 长驻使节及其制度的确立。最早派出使节的是罗马教皇，有记录可查的国家（城

邦国家间）派出的第一个常驻使节是1455年米兰公爵派往热纳亚的使节。

d) 三十年战争（1618-18）后于18年召开的威斯特伐利亚和会签署了《威斯特伐

利亚和约》，确立了欧洲秩序和政教分离的制度，新教旧教平等，国王的国内的最高主权（宗教和世俗），形成了近代西方的大使馆制度，均势原则也成为指导各国外交的主要原则

4) 中世纪外交的特点：

a) 形成了主权国家的观念 b) 确立基本的外交制度

c) 权术外交，外交和军事一样成为国家争霸的手段。 d) 宫廷外交，秘密外交盛行

五、中国封建社会的外交

1. 集权的国家，统一为国家的主要任务，对外关系是扬国威，其次是经济上的需要。 2. 对外关系与军事手段紧密地结合，

1) 一方面是一结盟、通商、和亲、送礼发展睦邻关系。张骞、班超出使西域；苏武出

使匈奴，郑和下西洋，昭君出塞，文成公主入藏，蔡文姬出匈奴。汉唐吸收外国人到中国做官。

2) 另一方面利用军事手段保持国家统一，征服周边弱小国家，霍去病、诸葛亮七擒孟

获，郑成功收复等。

3. 形成了一个天朝大国的思想，“诸番入供、华夷统一。”中华帝国思想，1792年的马戛

尔尼来华是东西方第一次经历这样的碰撞。礼部-清朝理藩院-直到清朝后期的各国事务衙门，鸦片战争后，中国宗藩体系被西方打破，中国被彻底纳入到世界体系之中。 4. 东西国际关系的比较（217）主体关系形式机构中国天下观、家国观宗藩关系理藩、贡臣（短期）、郭嵩焘1876出使英国理藩院（1861年设立各国事务衙门）西方国家观、主权观平等关系外交，使节（1861年在北京设立公使馆）外交部六、近代资本主义国家外交

1、资产阶级启蒙思想对外交的影响： 1) 思想家

a) 霍布斯(Thomas Hobbes)的世俗主义的绝对主权概念； b) 孟德斯鸠(Montesquieu)，主张和平； c) 伏尔泰(Voltaire)，人本思想； d) 卢梭(Rousseau)，《社会契约论》，“人民主权”（主权不可转让、不可分割、人民主

权是绝对的的、至高无上的、主权是不可代表的）。

2) 主权观念的体现：1776年的《美国宣言》，17年的《宣言》。 3) 思想：

a) 国家、国家主权的观念得到发展；

b) 否定了朕即国家的概念，反对把国家当作国王的私有财产； c) 否定了教廷的外交主宰地位； d) 否定了私人外交权；

★这样使主权国家之间的外交居于主导地位。 2、自由竞争时代资本主义国家的外交特点

1) 两重性：和平正义、不干涉/强权外交（法国拿破仑帝国、英国殖民主义与欧洲均

势、美国“孤立主义”与“门罗主义”） 2) 外交机构完善：外交部 3) 外交作为军事的补充

4) 结盟外交是主要特点：英国与欧洲次强国结盟，以遏制首强（反法联盟）。 3、帝国主义的外交特点

1) 世界一体化过程中，西方外交规范全球化 2) 殖民地问题突出（霸权主义与强权外交） 3) 外交作用增加，成为国家对外的重要工具 4) 结盟外交发展为集团外交（军事同盟—一战） 5) 秘密外交显著—加剧国际关系中的不信任 6) 外交形式多元化（金元外交）

七、一战后的“新外交”