１８８企业家天地・下旬刊／２ｏｏ９／５ 《有闲阶级论》 的制度分析方法 严怒稹 摘要：《有闲阶级论》是凡勃伦的最负盛名的学术著作，建立了 凡勃伦所指的“制度”就是人类思想和习惯的产物。他提 出，“制度必须随着环境的变化而变化，因为就其性质而言它就 是对这类环境引起的刺激发生反映时的一种习惯方式。而这些 制度的发展也就是社会的发展。”由此，凡勃伦从社会进化论角 对经济行为的制度分析方法。主要体现在：用整体主义原则分 析制度演变、用二分法解析制度结构、用制度分析工具剖析有闲 阶级特征等三方面。《有闲阶级论》的制度分析方法不仅具有实 践意义也具有学术意义。 关键词：有闲阶级论；制度分析；研究方法 中图分类号：Ｆ１２３．１６ 文献标识码：Ａ 文章编号：ＣＮ４３—１０２７／Ｆ（２００９）５—１８８—０２ 作者：中南大学法学院；湖南，长沙，４１００８３ 《有闲阶级论》是人们对美国著名社会学家、经济学家凡勃 度对制度的产生进行了具体剖析。他将人类社会历史划分为四 个阶段：第一个阶段是野蛮时代；第二个阶段是未开化时代的较 低阶段；第三个阶段是未开化时代的较高阶段（即掠夺文化阶 段）；第四个阶段是金钱文化时代。野蛮时代，不存在有闲阶级， 部落处于和平状态，而有闲阶级制度是从原始的野蛮阶段到未 开化阶段的转变中逐渐涌现出来的。在未开化的较低阶段，并 不存在明显的有闲阶级制度，但男女之间已有明确分工，妇女主 伦的最负盛名的学术著作《有闲阶级论——关于制度的经济研 究》的简称。该著作发表于１８９９年，体现了特殊的经济社会学 研究思路，奠定凡勃伦在经济学和社会学领域的特殊地位，也确 要从事纯生产性工作，而男子主要从事打仗、打猎、运动比赛和 宗教崇奉。发展到为未开化的较高阶段，所有制逐渐确立，社会 立了西方早期制度经济学的基础。该著作在内容上，研究了经 济行动的非经济意义，强调制度对经济行为的重要影响，分析制 度与经济的密切关系、炫耀消费行为的显功能和潜功能；分析有 闲阶级、企业营利者和机器操作者之间的矛盾与冲突。在方法 进入掠夺文化阶段，劳动阶级与有闲阶级有了明确区别，生产性 业务与非生产性业务有了明确区分。在未开化阶段以后，社会 进人金钱文化阶段，有闲阶级有了完整的表现形态，主要表现为 明显有闲与明显消费。在《有闲阶级论》中，凡勃伦强调人的社 会属性，强调社会制度对个人的影响，将社会秩序的形成归结于 受思想和习惯影响的制度变迁的结果，强调的是在某一个时期 上，主张对经济行动进行制度分析，倡导经济学分析与社会学分 析的结合。因为社会发展已使人类的经济行动的意义不仅局限 于经济利益，而且有更重要的非经济利益方面的意义。于此笔 者专门剖析凡勃伦对经济行为的独特的制度分析方法。 一处支配地位的社会意识，这使得他的制度变迁理论采用的必然 为整体主义的方法。 、用整体主义原则分析制度演变 二、用二分法解析制度结构 二分法就是为了研究需要，从某个角度把研究对象按研究 者选定的标准人为划分成互相对立的两方面的一种研究方法。 在传统的社会学研究中，一直存在着方法论整体主义和方 法论个体主义的对立。个体主义方法论强调以个体为出发点， 基于个体的立场来研究社会现象；而整体主义方法论则相反，强 凡勃伦通过对人类学和达尔文进化论的研究，确信社会具有动 态和静态两方面的二分法特征。他用这个方法剖析了人类社会 的各种制度结构。 首先，制度源自人性的二元本能。他提出，制度这个范畴 “实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般 思想习惯”，而一切思想习惯又来自人的本能。人有两种经济本 调研究社会现象的出发点和立场不应该是个体，而是社会群体、 社会制度、社会结构。凡勃伦的《有闲阶级论》采用整体主义原 则研究人类经济行为。 １．以社会群体为制度分析的逻辑起点和分析单位。 凡勃伦研究《有闲阶级论》的目的是分析人类经济生活借以 实现的制度的起源和演进。社会制度只能产生于社会关系中， 能：一种是改进工艺技术的本能，二种是渴求获取利益的本能。 制度就来源于人类的这两种经济本能。 社会关系又只能出现社会群体活动中。正如凡勃伦提出的，“制 度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般 其次，按照是否服务于真正的生产性目的或仅是获取性的 目的，经济制度可划分为营利制度和生产制度。前者属于金钱 制度，服务于歧视性的经济利益；后者属于工业制度，服务于非 歧视性的经济利益。生产制度（工业制度）以人的“工艺”本能为 基础；营利制度（金钱制度）是以人的“获取”本能为基础。 再次，制度的表现形态也是二元的。他提出，在资本主义社 思想习惯。”所以，《有闲阶级论》的制度分析只能以社会群体（有 闲阶级）为研究起点和分析单位。从对《有闲阶级论》的分析看 出，凡勃伦自始至终把“有闲阶级”作为一个整体与劳动阶级进 行对比分析，即使是在社会还没有出现“有闲阶级”制度的“未开 化时代”，也是从“男性”群体与“女性”群体的区别来分析问题 的。他说：“有闲阶级与劳动阶级间的区别所由产生的初期分 会中，生产制度表现为“机器利用”；营利制度则表现为“企业经 营”。机器利用和企业经营是对立的两极，由此形成二元对立的 制度表现形态。 化，是未开化时代较低阶段发生的男女之间的分工。同样，所有 权的最初形态是团体中壮健男子对女子的所有权——说得再通 俗些，就是女子为男子所占有。”（凡勃伦，１８９９，Ｐ２０）显然，就方 法论而言，凡勃伦制度分析的逻辑起点和分析单位应该是集体， 不是个人。 ２．从社会进化角度分析制度变迁。 复次，将社会分成两大对立的阶层。他根据经济制度的不 同划分出资本主义社会的两大阶层。在资本主义社会，“机器利 用”的人一般是工程师、技术员和科学家，他们组成技术人员阶 层；进行“企业经营”的人一般是老板、经理、商业推销员，他们构 综 合，１８９ 成企业家阶层。 的劳役阶级主要从事生产性业务。随着社会的发展到金钱文明 阶段，运动比赛仍然是有闲阶级的活动内容。有闲阶级为了显 示自身的财富和尊贵，往往利用身边的主妇和奴仆去证明自身 的有闲地位。有闲阶级为了炫耀自身财富与地位，不仅参加大 最后，由此推导出一系列的二元对立的制度体系，比如说商 业和工业、可有用性与金钱收益、制造产品与赚钱、推销技巧与 工艺等。 三、用制度分析工具剖析有闲阶级特征 凡勃伦在对人类经济行为研究方面与新古典经济学不同。 从研究范式来分析，新古典经济学采用的供求均衡分析范式，而 凡勃伦采用是制度分析范式。因为他认为，在经济与社会变迁 的背后，是人们思想习惯的演变，而思想习惯发展之结果就是制 度。因此，研究经济行为要围绕“制度”这一抽象概念进行论述。 量非生产性休闲活动，而且还进行浪费性、奢侈性的炫耀性消 费。因为他们认为“明显浪费和明显有闲是有荣誉性的，因为这 是金钱力量的证明；金钱力量是有荣誉性或光荣的，因为归根到 底，它是胜利或优势力量的证明。”有闲阶级为实现自身优越感、 荣耀感需要炫耀自身的财富，只有两件事能让其达到这一目的： 大量的闲暇和大量的消费甚至奢侈浪费。有闲阶级的成就主要 表现为：明显有闲和明显浪费。一方面，为了在歧视性对比中显 人类的工业生产、消费、宗教信仰、体育运动、非歧视性活动（如 慈善组织等公共事业）、教育等在内的社会生活的方方面面，都 要用制度这个分析工具进行剖析，从中深挖出隐藏在其后的有 闲阶级特性。在制度分析范式的牵引下，他创造了“有闲阶级” 概念，并从产生、价值判断、行为表现等方面对它进行了深度 解析。 １．有闲阶级的产生。他认为有闲阶级随财产和所有权的 出现而出现。《有闲阶级论》首先回顾了有闲阶级产生的历史过 程，并指出“有闲阶级制度是从原始的野蛮阶段到未开化阶段的 转变中逐渐涌现的；或者说得再恰当些，是从和平的生活习惯到 坚决好战的生活习惯的转变中逐渐成长起来。”而要使这一制度 以明确的形态出现，必须具备两大条件：第一，“部落必须具有以 掠夺为目的的生活习惯，必须有战争或大规模狩猎活动，或者是 两者俱备，这就是说，在这样情况下构成初期有闲阶级的男子 们，必须习惯于用武力或策略来从事伤害行为”；第二，“生活资 料的获得必须相当从容，从而有条件使部落成员中一个很大的 部分可以脱离经常的辛勤劳动”。同时，凡勃伦将有闲阶级的起 源与财产权、私有制的发端进行结合分析，指出“有闲阶级的涌 现是与所有制的开始同时发生的。这是势所必然的，因为这两 种制度是同一套经济力量的产物。”而这同一套经济力量即指男 女性之间的分工。在野蛮社会中，并不存在男子占有女子的现 象，必然也不存在男子对女子劳动成果的占有，不存在所有权问 题；在未开化的较低阶段，出现男子对女子的所有权，而“对女子 的所有权是对女性俘虏的夺取开始的”，“对妇女的占有扩展到 对妇女劳动果实的占有”，“从而产生了对人和一切事物的所有 权”，进而“一种明确的财产所有权制度就在这样的情况下逐渐 成立。” ２．有‘闲阶级的价值判断。凡勃伦认为，人们之所以占有财 物，变成有闲阶级，其真正动机在于获得荣誉，实现歧视性对比。 私有财产产生之前的原始时代竞赛、荣誉或歧视性对比的心态 就已经存在。那时，战争中的胜利以及对外掠夺的收获是部落 及其首领显示其武力的方式，荣誉在敌我之间的歧视性对比中 体现出来。私有财产产生之后，荣誉和歧视性对比产生于财产 占有。在有闲阶级看来，“财产之所以有价值，已经主要不再是 由于可以把它作为战斗胜利的纪念，而是由于借此证明其所有 人比同一社会中其他个人处于优势地位。”歧视性对比主要是社 会成员之间的对比。积累财产成为获得成就与优势的象征，财 产的占有是博得声誉和尊敬的基础。 ３．有闲阶级的行为表现。凡勃伦指出，有闲阶级基于歧视 性对比摒弃生产劳动，主要从事非生产性的上层阶级义务，归纳 起来大致包括：政治、战争、宗教信仰和运动比赛。而与之对立 示自己的优越性，有闲阶级必须摒决劳动。“列入侵占一类的业 务是可敬的、光荣的、高贵的；而其它不含侵占成分的业务，尤其 是含有奴性或屈服意味的那些业务，是不值得尊敬的、低贱的、 不体面的。”在这里，体现了对一度是光荣的生活方式一劳动 的贬黜和对武力掠夺财富的颂扬。于是，有闲阶级将劳动看成 是有损体面的事情。另一方面，为了显示财产和优越感，有闲阶 级还致力于炫耀性消费。消费的目的仅仅在于消费本身，在于 炫耀和攀比。为了显示优越和荣誉，甚至出现了不事生产的主 妇和奴仆的“代理有闲”和“代理消费”，以此来加强其自身优越、 荣耀地位。 四、结语 通过以上分析，美国制度经济学派创始人凡勃伦用制度分 析模型说明人类社会制度的演化现象。他受达尔文进化论的启 发，把制度演化看作是一个累积过程，并分析了制度演化过程。 我们很难说凡勃伦的制度分析模型在解释制度演化方面取得了 多大成功，但他确实提供了一些概念和一套分析方法，启发着后 进建立更富有解释力的制度演化理论。凡勃伦通过特殊的制度 分析方法对人类经济行为尤其是消费行为进行了深度分析，改 变了新古典经济学确立的理性经济行为观念，指出了炫耀性消 费大量存在的经济现象，给消费者至上学说带来了疑问：在消费 者的满足程度有赖于行为的习惯模式的情况下。必然不能得出 自由放任政策能带来消费中福利最大化的观点；在消费存在外 部不经济的时候，让消费者决定资源配置就不再能保证使满足 度最大化。因而，凡勃伦将经济人发展为社会人，推翻了新古典 主义消费理论的政策含义。他的研究对于世界上的宏观调控政 策进行了合理注解，具有现实的实践意义。另外值得一提的是， 从凡勃伦的《有闲阶级论》制度分析方法的研究，不难发现社会 科学研究方法的改进，对于学术上能不能有所创新、取得突破起 着非常重要的作用。 参考文献： ［１］凡勃伦著蔡受百译．有闲阶级论［Ｍ］．商务印书馆，２００５ ［２］郭小聪：制度分析的方法论评价，ｗｗｗ．ｔｅｃｎ．ｃｎ，２００８，¨，１４。 ［２］王宁．消费社会学［Ｍ］．商务印书馆，２００１ ［３］ｌ￣ｕｒｄｉｅｕ，Ｐ．Ｄｉｓｔｉｎｃｔｉｏｎ［Ｍ］．Ｌｏｎｄｏｎ ａｎｄ Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ：Ｒｏｕｔｌｅｄｇｅ ｌ９８４ ［４］何清涟．“适者生存”与“有闲阶级” 面对财富与贫困的思考 ［Ｊ］，读书，１９９８年（１０） （责任编辑：谢 嵩）