**市科技馆PPP项目
实 施 方 案 （送审稿）
上海中潜投资咨询有限公司
二〇一七年八月
**市科技馆PPP项目实施方案 目录
第一章项目概况............................................................................................ 1 1.1项目名称.................................................................................................. 1 1.2建设地点.................................................................................................. 1 1.3建设内容.................................................................................................. 1 1.4项目经济技术指标.................................................................................. 1 第二章风险分配框架.................................................................................... 2 2.1风险分配原则.......................................................................................... 2 2.2风险分配机制.......................................................................................... 2 第三章 PPP运作方案................................................................................... 5 3.1项目实施目标.......................................................................................... 5 3.2项目实施机构.......................................................................................... 5 3.3项目运作方式.......................................................................................... 6
3.3.1项目特征分析............................................................................... 6 3.3.2项目运作模式............................................................................... 6 3.4项目合作内容.......................................................................................... 7 3.5项目权属.................................................................................................. 8
3.5.1土地权属....................................................................................... 8 3.5.2 资产权属...................................................................................... 8 第四章项目交易结构.................................................................................... 9 4.1投融资结构.............................................................................................. 9
4.1.1项目公司股权结构....................................................................... 9 4.1.2项目公司融资安排....................................................................... 9 4.1.3融资方式....................................................................................... 9 4.1.4融资便利及其他....................................................................... 10 4.2项目回报机制........................................................................................ 10
4.2.1内部收益率................................................................................. 10 4.2.2回报机制..................................................................................... 10 4.3相关配套安排........................................................................................ 11 第五章合同体系.......................................................................................... 12 5.1合同体系安排........................................................................................ 12 5.2权利义务边界........................................................................................ 14
5.2.1市科技局权利和义务................................................................. 14 5.2.2政府方出资人权利和义务......................................................... 15
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**市科技馆PPP项目实施方案 5.2.3社会资本权利和义务................................................................. 15 5.2.4项目公司权利和义务................................................................. 15 5.3交易条件边界........................................................................................ 16
5.3.1项目合作期限............................................................................. 16 5.3.2项目公司收入（本章将根据实际核算费用进行更改）......... 17 5.3.3收费定价调整机制..................................................................... 19 5.3.4绩效考核机制........................................................................... 19 5.3.5项目产出分析............................................................................. 21 5.4履约保障边界........................................................................................ 22
5.4.1强制保险..................................................................................... 22 5.4.2改造建设期间履约保证............................................................. 22 5.4.3运营期间履约保证..................................................................... 22 5.4.4 移交履约保证............................................................................ 22 5.5调整衔接边界........................................................................................ 23
5.5.1应急处置..................................................................................... 23 5.5.2临时接管..................................................................................... 23 5.5.3合作期的终止............................................................................. 24 5.5.4 PPP项目合同修约 ..................................................................... 24 5.5.5 一般补偿.................................................................................... 25 第六章监管架构.......................................................................................... 27 6.1行政监管................................................................................................ 27 6.2履约管理................................................................................................ 27 6.3公众监督................................................................................................ 27 第七章社会资本选择.................................................................................. 29 7.1社会资本选择........................................................................................ 29
7.1.1采购方式..................................................................................... 29 7.1.2实施程序..................................................................................... 29 7.1.3磋商范围及内容......................................................................... 29 7.1.4竞价方式..................................................................................... 30 7.1.5资格审查方式............................................................................. 30 7.1.6评标原则和标准......................................................................... 30 7.1.7确定成交供应商与项目公司成立............................................. 30 7.2社会资本资格条件要求........................................................................ 31 第八章项目公司治理及经营管理.............................................................. 33 8.1项目公司治理结构................................................................................ 33
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**市科技馆PPP项目实施方案 10.2其它保障措施...................................................................................... 37
10.1补贴政策.............................................................................................. 37
第十章政府承诺事项.................................................................................. 37
9.3股权转让及权益处置限制.................................................................... 36
9.2 合作期满后的处置............................................................................... 35
9.1建设管理................................................................................................ 35
第九章相关事项安排.................................................................................. 35
8.4退出机制................................................................................................ 34
8.3项目公司财务制度................................................................................ 33
8.2项目公司经营管理机制........................................................................ 33
9.3.2权益处置限制............................................................................. 36
9.3.1 股权转让限制............................................................................ 36
9.2.2 项目合作期满后的处理............................................................ 35
9.2.1 运营期届满................................................................................ 35
9.1.2竣工验收及移交......................................................................... 35
9.1.1工程建设..................................................................................... 35
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1.3建设内容
1.2建设地点
1.1项目名称
第一章 项目概况
1.4项目经济技术指标
**市科技馆PPP项目初步实施方案
1、项目总投资
2、运营服务标准
上建筑面积23819.8㎡，总建筑面积 23819.8 ㎡。
大道，南与汉旺世纪城毗邻，西靠景天纺织工业园。
运营（详见附件2—国家科技馆补贴政策及相关标准）。
**省**市科技馆PPP项目（以下简称“本项目”）。
设计及布展（项目接收界面详见附件1—项目接收条件）。
整方案总投资额，此概算需要按照最终确定的方案调整）。
**市科技馆PPP项目初步实施方案
馆进行内部布展工程投资，按照科技馆最低布展设计要求，一次性布展费用最低
本项目为位于**省**市城区东部，地处竟东路与陆羽大道交汇处，北抵陆羽
必要的装修布展工程后才能满足运营维护条件，因此，本项目的总投资为对科技
由于本项目属存量项目改造，社会资本在受让资产经营权后需对科技馆进行
在政府竣工验收（包含园林工程）及基础装修完成的基础上，进行科技馆的
投资额3000万（需要了解**市可以给予的财政补贴额度，根据能补贴的额度调
根据国家、**省和**市关于本项目运营管理的相关标准制定，在PPP项目
项目占地面积 32044.6㎡，其中建筑占地 11866.38㎡；容积率为0.74，地
合同中予以明确。获得国家级科技馆补贴，需要按照国家要求进行设计及布展、
1
项原则：
2.2风险分配机制
2.1风险分配原则
第二章 风险分配框架
**市科技馆PPP项目初步实施方案 用和损失转移给合同相对方的原则。
保证双方合作关系的长期持续稳定。
如何处理和最小化该等风险的权利。
担，又尊重其获得与承担风险相匹配的收益水平的权利。
风险识别、风险分析、风险分配，以确保项目能够顺利开展。
风险是企业特有的风险，可以通过防范措施、对冲工具来转移和化解。
基于政府和社会投资方合作关系的长期稳定性，以风险最优分配为核心，综
承担该风险最有效率，如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费
素设定风险损失承担上限，不能由任何一方单独承担超过其承受能力的风险，以
应分配给能够以最小成本、最有效管理它的一方承担，并且给予风险承担方选择
和社会投资方、项目公司之间合理进行风险分配。本项目风险分配应遵循以下三
合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府方
性风险是指由于公司外部、不为公司所预计和控制的因素造成的风险，非系统性
不同环节发生的风险种类不同。一般风险分为系统性风险和非系统性风险，系统
有控制力，能够将该风险合理转移，对控制该风险有更大的经济利益或动机，对
（3）风险可控原则。应按项目参与方的财务实力、技术能力、管理能力等因
（2）风险收益对等原则。既关注社会资本对于风险管理成本和风险损失的承
（1）风险分配优化原则。在受制于法律约束和公共利益考虑的前提下，风险
传统项目转让、运营和维养的风险，还需要针对PPP投融资具体合作模式进行
依据上述风险分配原则，即风险分配应遵循承担风险的一方应该对该风险具
遵循上述三项风险分配基本原则，本项目核心风险的分配框架和分配机制如
本项目作为存量固定资产投资项目，拟采用PPP模式运作，除了需要考虑
由于PPP项目全生命周期包括识别和准备、建设、运营和移交等环节，在
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改造、装修及布展风险 运营风险 风险类别 下：
环境破坏 工期延误 分包方违约 或工期延误 支等一般风险；
**市科技馆PPP项目初步实施方案 不好导致受损 运营成本超支 施工技术不当 改造融资风险 和缺陷导致受损 劳动健康、安全 劳动争端，罢工 装修及布展安全 装修及布展质量 项目公司服务质量项目公司管理水平计变更引起的成本布展设计不当、设
风险辨识 政府
承担 项目公风险分配 司承担 √ √ √ √ √ √ √ √ 双方 承担 √ √ √ √ √ 本项目的风险分配具体参见表2-1。
四是不可抗力风险，由双方共同承担。
表2-1 本项目核心风险分配机制
法律变更及政策变化风险，由社会资本和政府方合理承担；
法律变更引起的损失和成本增加，应由政府方承担；二是超出政府方可控范围的
一是项目公司主要承担本项目的融资、经营和维养的风险，以及运营成本超
三是政策和法律风险。对于政策和法律风险，分为两类：一是政府方可控的
二是收益风险，政府方通过设置最低财政补贴机制，减少社会投资方的风险；
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偿 补偿 补偿 的融资成本承担责任 备注 政府不承担施工过程中的安全事故损失补偿 政府不承担非己方责任而造成的工期延误损失 质疑，超出市场价格部分政府可以勒令项目公司改正 政府不承担施工方由于材料及施工质量不合格造成的损失补政府不承担项目公司直接委托施工方违约所造成的工程损失政府不承担由于布展方施工工序及工艺不当引起的额外费用政府不承担由于项目公司签订不正当、不合法劳动合同而造成科技局有权利对项目公司布展合同进行审计，对工程成本提出项目公司需提供投资所用相关资金证明，对PPP合作协议以外
环境污染罚款等损失 见5.3.4绩效考核机制。 的劳动争端及罢工等损失 的职工健康、安全补偿等损失
对于年终超支部分政府有权利不予补贴
政府不承担由于项目公司不遵守有关环境保护条款而造成的政府不承担由于项目公司签订不正当、不合法劳动合同而造成政府按照每年项目公司公益性服务质量调查评分给予补贴，详项目公司每年要上报公司运营成本预算并获得政府审批通过，政府不对项目公司管理水平和制度缺陷导致的额外成本补贴 风险 险 不可抗力 宏观经济风法律和政策
策 变更 支付 货膨胀 率变化 在缺陷 不可抗力 环境破坏 的法律及政策 违反融资合同 合同文件冲突 劳动健康、安全 劳动争端，罢工 设施维护不到位 然不可抗力、社会政治不可抗力、自超出一定范围的通超出一定范围的利运营维护服务标准变更：项目审批延政府方可控的法律上级政府统一颁行策变化：由国家或围的法律变更及政超出政府方可控范税收、专项补贴政财政补贴不能及时项目移交时设施存科技局的国家补贴 误、项目的唯一性、**市科技馆PPP项目初步实施方案
√ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √
√ √
√ √ √ √
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偿 融资风险由项目公司承担 合同中的不一致由双方协商解决 部分补贴应由**市政府列入财政预算 成的项目公司损失，应由政府财政承担 双方共同承担，各方风险50% ，或者协议解决 或资本性支出增加超过一定范围时，政府予以适当补偿。 政府应保障项目后续商业经营部份政策窗口期商户可以获得由于政府原因导致项目审批延误、特许经营权有合约外第三方设置一般补偿条款，对因法律变更导致项目公司经营成本增加的最大额度税收优惠，由于政府补贴不及时或者数额不足而造参与，维护及参与者付费标准变更等，由政府承担相应损失补
财政承担 缺陷负责 的劳动争端及罢工等损失 环境污染罚款等损失 的职工健康、安全补偿等损失
双方共同承担，各方风险50% ，或者协议解决 双方共同承担，各方风险50% ，或者协议解决
政府对于预算内维护不到位而造成的额外损失不予补贴 政府不承担由于项目公司不遵守有关环境保护条款而造成的在PPP项目到期，政府与项目公司应签署《运营资产转让协议》，就现有运营资产进行盘点并移交，政府不对移交设施的府补贴不及时或者数额不足而造成的项目公司损失，应由政府政府不承担由于项目公司签订不正当、不合法劳动合同而造成政府不承担由于项目公司签订不正当、不合法劳动合同而造成政府应保障应有的财政补贴按时足额发放到项目公司，由于政中科院负责申请科技局国家补贴，若后期此项政策取消，则此3.2项目实施机构
3.1项目实施目标
第三章 PPP运作方案
**市科技馆PPP项目初步实施方案 科技基础服务设施水平的提高。
府资产负债状况的综合财务报告等。
发挥运营能力，多方创造项目收益，尽量减少**市政府的财政负担。
的运营维护工作，充分体现政府“少花钱、多办事、办好事”的宗旨。
可作为项目实施机构，负责项目准备、采购、监管和移交等工作。结合本项目的
动周边商业氛围，提升项目所在区域商业价值；另一方面也希望社会资本方充分
的情况下，允许社会资本将本项目部分面积用于商业出租或商业经营，一方面带
青少年科技基础教育领域补贴的重点项目，现有国家政策允许，引入社会资本的
个“寓教于乐”的**市科学教育基地，提升完善当地的科技教育环境，共同推动
承担按照市政府对本项目《实施方案》的批复要求，根据市政府授权，组织各相
2、通过引进有强大科技资源整合能力和丰富科技场馆运维经验的社会资本
1、科技馆由于一次性投入大，门票定价具备公益性等特点，历来是政府在
〔2014〕113号）第三章第十条规定，政府或其指定的有关职能部门或事业单位
情况，有效建立跨年度预算平衡机制、实行中期财政规划管理、编制完整体现政
方，能够有效降低项目运营维护成本，提高科技公共服务的质量和效益，打造一
资金支持、先进的商业管理及运营维护经验，保障项目公益性质、为民服务的基
础上，适当收取门票费用，缓解**市的财政资金压力，能够实现按期推进本项目
根据《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金
3、通过合理的PPP运作方案设计，在保证项目“科学教育基地”性质不变
4、采取PPP模式，有助于**市政府明晰在项目运营服务合同期内政府支出
实际推进情况，**市科技局（以下简称“市科技局”）已为项目实施机构，主要
市科技局与社会资本方签订PPP框架协议；同时由市政府授权指定的政府政府
方股东与社会资本合资成立项目公司后，市科技局再与项目公司正式签订PPP
关部门和单位，开展社会资本的采购和协议谈判工作。社会投资方最终确定后，
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服务新模式；
3.3项目运作方式
为社会公益项目；
3.3.2项目运作模式
3.3.1项目特征分析
项目合同及相关法律文件。
**市科技馆PPP项目初步实施方案 目指定范围内开展运营和维养工作；
资产独家使用权，负责布展及后期运营；
经初步分析，本项目具备如下特征：
但**市市场本身容量有限，期望由本项目带动周边经济增长及资产增值；
5、本项目科技馆设计标准和建设标准明确，项目公司在运营期内需在本项
3、本项目引入先进的运营管理理念，将一部分面积按照传统科技馆布展设
1、本项目属存量项目；政府负责项目竣工及基础装修交付，项目公司受让
2、本项目展示内容科技含量高，项目承载着公益性质的科学教育普及义务
《PPP项目合同》，授予项目公司投资、改建、运营、管理本项目的特许经营权，
核心运营和维养部分需由数个不同运营养护机构负责接管的特点，因此，本项目
资本，并指定政府方股东与中选社会资本组建项目公司。科技局与项目公司签署
技类的体验性、互动性功能项目，其投资带有很强公益性、收费不足、涉及项目
或者联合经营方式，提高经营附加值，形成免费与收费“两位一体”的公共科普
计，通过门票收入和地方补贴收入，积极争取国家补贴收入（免门票）达到收支
平衡；另一部分面积借鉴国内外寓教于乐的商业化科普运营模式，采取出租经营
**市政府授权科技局作为项目发起方与实施机构，通过竞争性磋商方式选择社会
通过对本项目特征的分析，发现本项目需通过装修布展设计工程内置多项科
待本项目完成转让移交后即由项目公司运营维养，合作期满后项目资产按约定移
4、通过布展设计及施工，中国科学院品牌带动效应，为大众提供“科普+
浸入式体验”的科教基地，通过一定程度的使用者付费来补贴项目本身的高投入，
及政府责任，为科技公共服务设施项目，具有明显技术背景垄断及公共服务功能，
拟采用ROT（改建-运营-移交）的模式运作。本项目总体运作方式可以表述为：
6
作内容包括：
3.4项目合作内容
**市科技馆PPP项目初步实施方案
小修，保障相关设施设备安全高效运行；
交给**市政府或其指定的接收机构。项目运作结构图如图3-1所示。
模式运作的核心要义，本项目运营服务主要包括如下三大类两大项，其中：
项目公司负责本次采购范围内科技馆装修布展工程的投融资、设计以及改造。
1、在政府竣工验收（包含园林工程）及基础装修完成的基础上，进行科技
2、在项目运营期间，项目公司负责本次采购范围内科技馆的运营、维养并
①科技馆资产的运营维护：项目公司负责对科技馆内绿化、陈设展品以及各
项配套设施进行定期的日常保洁和养护，以及进行日常巡查、定期安检和日常中
收取相应的使用者付费和可行性缺口补贴用于支付建设经营成本、归还债务本息
馆的设计及布展（项目接收界面详见附件1—项目接收条件）；在项目改造期间，
并获取合理投资回报（项目总投资的75%为贷款，贷款年化利率5%）。运营是PPP
图3-1**市科技馆PPP项目交易结构图(图中的ROT模式改为投资、改造、运营)
②面向公众的定期科普服务：利用科技馆的设施向公众提供公益的科普教育
市科技局与项目公司签订的《**市科技馆PPP项目合同》约定本项目的合
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协议。
3.5项目权属
目土地用途。
3.5.1土地权属
3.5.2 资产权属
给**市政府指定的机构。
**市科技馆PPP项目初步实施方案
培训，以及适当收费的延伸科技服务。
化面积不超过项目全部使用面积的50%。
③商业化经营服务：利用科技馆部分面积可进行商业化科普运营服务，通过
成的资产，在合作期内所有权归投资方所有，项目结束后可与政府签订相关转让
合理的侵入式科普体验及配套商业运作，获得运营收益或者将物业对外出租，收
按照协议内容，就现有运营资产进行盘点并由项目公司将所有项目设施完好移交
取租金收入。为了减轻政府补贴，商业化的面积会根据市场进行调整，原则商业
在本项目改造范围内新增项目资产，以及本项目在运营期内更新重置投资形
本项目用地为划拨用地，归属政府方。项目公司未经政府批准，不得变更项
3、项目合作期满后，政府与项目公司应签署《运营资产转让及移交协议》，
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4.1.3融资方式
4.1投融资结构
4.1.2项目公司融资安排
4.1.1项目公司股权结构
第四章项目交易结构
放弃项目公司收益分红。
**市科技馆PPP项目初步实施方案
应当低于50%、且不具有实际控制力及管理权。
目公司通过银行贷款完成融资，政府接受最高贷款利率为年化5%。
票收入及可行性缺口补贴收入作为担保，用来偿还金融机构的债务。
根据《国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》（国发本项目未来需由**市政府指定政府方股东（可以是一家国资企业，也可以是根据《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》（财金〔2014〕
1、项目收益担保融资：社会资本方可以以项目公司运营期每年的常规性门
出资设立项目公司，即政府方股东与社会资本在项目公司中共同持股，其中政府
预算管理、股权管理等国资监管相关制度体系的要求依法履职，与社会资本共同
设立，也可以由政府和社会资本共同出资设立。但政府在项目公司中的持股比例
[2015]51号），本项目资本金可设置为项目总投资的25%。本项目期初总投资约
方股东持股10%、社会资本持股90%，各股东按各自的股权比例享有项目公司
的权利，并承担相应的股东义务。项目公司注册资金为项目总投资的25%，剩余
75%为项目公司贷款。为了减轻项目运营阶段的财政支出压力，建议政府方股东
公司可以由社会资本（可以是一家企业，也可以是多家企业组成的联合体）出资
项目公司项目资本金根据项目建设进度及融资需要逐步到位。剩下75%资金由项
需出资75万元项目资本金；社会资本方持股90%，需出资675万元项目资本金，
为3000万元，按照25%比例缴纳项目资本金，即项目公司的注册资本金为750
156号）、《PPP项目合同指南（试行）》（财金〔2014〕156号）规定，项目
多家国资企业组成的联合体），由政府方股东依据**市的法人治理、业绩考核、
万元，由政府方股东及社会资本参照股权比例分别出资，即政府方股东持股10%，
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构批准。
借款协议。
4.2.2回报机制
4.2.1内部收益率
4.2项目回报机制
4.1.4融资便利及其他
政缺口补贴中予以扣减。
**市科技馆PPP项目初步实施方案
2、股东借款：项目收益及融资收益优先偿还股东借款。
4、政府财政性补贴应当免除征收企业所得税。
标人会对该项指标进行竞价，预计本项目最终内部收益率将低于6.2%。
3、项目合作期内，若项目获得国家、省级、市级、县级的各项奖励或专项
2、项目公司在本项目相关权益之上设定担保物权的，应事先报项目实施机
会资本对本项目的投资及合理回报，因此本项目回报机制适用“使用者付费+可
贴进行测算。若项目公司靠后期商业运作使得本项目内部收益率高于6.2%，则
行性缺口补贴”方式。其中：使用者付费部分来源于门票常规性收入、商业出租
经营性收入，具有一定的使用者付费基础，但使用者付费产生的收益不能覆盖社
补助资金，并由项目公司实际获得的，均在下次经考核确定发放给项目公司的财
政府应参与项目高回报分红。由于本项目通过竞争性磋商方式选择社会资本，投
年利率5%的基础上，项目综合收益率为6%~6.2%，并以此收益率对可行性缺口补
1、项目实施机构应协助和支持项目公司与金融机构、关联企业之间的贷款、
本项目属于投资相对较大、公益属性较强的准经营性项目，尽管项目有部分
预算，包含**市财政补贴及中国科协部分补贴，若国家补贴政策有变化，则地方
一次性投入大，展示内容要求高，后期运维技术要求高，并且具备国家科学教育
根据目前国内PPP项目投资自有资金收益率6～8%的市场情况，鉴于科技馆
补贴应该补足项目6%~6.2%的收益。若项目收益率高于6.2%，政府与社会资本
及运营的经营性收入，可行性缺口补助来源于国家财政补贴和**市一般公共财政
普及等政府责任及社会公益性质等特点，目前暂定在项目总投资75%贷款，贷款
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任。
障。
4.3相关配套安排
协议，报市政府批准后生效。
**市科技馆PPP项目初步实施方案
方应在《PPP项目合同》中明确分利机制明细及细则。
项目公司应按照上述项目竣工文件委托有能力的合作方进行设计及布展。
3、**市审计局拥有对项目全过程的工作进行审计监督的权力。
任，并保证其竣工文件的完整性与准确性。如果由于竣工文件问题给项目造成损
5、同时，在项目合作期间，市科技局、政府方股东和社会资本将建立协调
4、市政府相关主管部门应根据各自职责，对本项目涉及的价格、财政、市
2、科技馆已经委托的建设方对移交前已完成的科技馆竣工文件承担全部责
并确认有必要对PPP项目合同修订补充时，将正式签署《PPP项目合同》的补充
1、**市科技局应按约定的计划将科技馆已有的竣工文件移交给项目公司。
容、建设、税收、环境保护等管理和审批事项，为项目公司提供相应的支持和保
PPP项目合同实际履行中遇到的问题和争议。项目实施机构和社会资本达成一致
失的，则相关损失由政府主管部门及委托建设方根据法律法规和约定各自承担责
委员会并制定定期的协商和评价制度，在公平合理、友好协商的基础上，解决
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5.1合同体系安排
第五章 合同体系
**市科技馆PPP项目初步实施方案 的移交；适用法律及争议解决等等。
保险商等。项目合同是其中最核心的法律文件。本项目合同体系设计如下：
公共责任、政府支付方式和风险分配结果等。交易条件边界主要明确项目合同期
保障和调整衔接等边界。权利义务边界主要明确项目资产权属、社会资本承担的
同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购合同和保险合同等，涉及本项目整
主要包括项目合同、资产转让合同、股东合同、融资合同、装修布展工程承包合
更；不可抗力；政府方的监督和介入；违约、提前终止及终止后处理机制；项目
同》应当约定本项目的范围和期限；项目的投融资、改造、运营和维护；项目用
地；付费机制；股权变更限制；履约担保；政府承诺；保险；守法义务及法律变
项目边界条件是项目合同的核心内容，主要包括权利义务、交易条件、履约
限、项目回报机制、收费定价调整机制和产出说明等。履约保障边界主要明确强
根据《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》 （财金〔2014〕
113 号） 文件精神，结合**市科技馆PPP项目的特点和需求，本项目合同体系
1、**市政府授权市科技局与项目公司签订《PPP项目合同》，《PPP项目合
个交易结构的各个参与方：实施机构、社会资本、项目公司、贷款人、供应商、
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协议等。
项目采购的采购文件的附件。
**市科技馆PPP项目初步实施方案
合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施。
权转让限制条件、权益处置限制条件、成立前费用分配等事项。
对项目改造、建设、运营等不同阶段的不同类型的风险分别进行投保。
接由社会资本联合体中的改造方承建，建设成本纳入本PPP项目总投资。
义务，保证了各主体合理利益，有效分配项目风险，保证项目的顺利运行。
2、市科技局通过竞争性磋商的方式选定社会资本后，政府方股东与社会资
《工程承包合同》。项目公司可以与单一承包商签订总承包合同，也可以分别与
所需的资金。融资合同可能包括项目公司与融资方签订的项目贷款合同、担保人
不再通过招标程序。所以本项目未来可根据投标本项目的改造工程建设条件，直
约定项目公司的注册资本、股权比例、董事会及监事会构成、经营管理机构、股
本签订《合资经营协议》，共同出资成立项目公司。《合资经营协议》中应当具体
制保险方案以及由投资竞争保函、建设履约保函、运营维护保函和移交维修保函
3、项目公司成立后，待科技馆装修装饰布展的工程量清单编制完成并审核，
就项目贷款与融资方签订的担保合同、政府与融资方和项目公司签订的直接介入
及相关法律法规的规定，将部分或全部采购、建设工作委托给该施工单位，签订
不同承包商签订采购、施工合同。按照PPP操作中“两标并一标”的惯例，社
通过后续的施工邀请招标，确认施工单位后，项目公司可根据PPP项目合同以
政府财政预算及中长期财政规划、人大决议等相关政府批准文件作为本次PPP
组成的履约保函体系。调整衔接边界主要明确应急处置、临时接管和提前终止、
会资本联合体中有合格施工企业的，项目建设工程可以直接由该施工企业承接，
4、项目公司可根据PPP项目合同与融资方签订《融资合同》，筹措本项目
以上两项法律文件连同项目公司章程以及将可行性缺口补助资金纳入本级
上述一系列协议共同组成的合同体系，明确了参与本项目各主体之间的权利
5、项目公司应根据PPP项目合同的约定，与保险公司签订《保险合同》，
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协议。
额度。
他优惠。
5.2权利义务边界
务进行全程监管。
予项目公司合理补偿。
5.2.1市科技局权利和义务
**市科技馆PPP项目初步实施方案 双方可就此交界面进行进一步约定。
2、主要义务
1、主要权利
达到的年度经营收入水平,并据以进行绩效考核。
情况下，统一调度、临时接管或依法征用项目设施。
同》项下的改造期及运营期的义务进行监督和检查。
内，可根据法律法规及强制性规范性文件，对运营标准进行变更。
（3）要求项目公司报告项目投资、改造、运营相关信息。
（8）有权组织相关机构对项目公司进行考核，并且按照考核结果核发补贴
于项目公司的各项减、免税和优惠政策，以及与履行《PPP项目合同》相关的其
公司收取违约金或要求赔偿损失并釆取协议规定的其他补救措施，直至提前终止
（7）对项目公司上报的经营计划和预算进行全程管理,合理确定项目公司应
（4）当项目提前终止时，根据《PPP项目合同》对项目公司进行补偿。
（3）因市科技局要求或原因导致项目建设投资或运营维护成本增加时，给
（2）按照设计标准提供已经竣工的工程，包含园林绿化及基础装修工程，
（1）市科技局应尽最大努力协助项目公司取得中国适用法律规定的可适用
（4）如果发生项目公司违约的情况，有权要求项目公司纠正违约、向项目
（5）在发生PPP项目合同规定的紧急事件时，在可能严重影响公众利益的
（6）有权根据法律规定和《PPP项目合同》的约定对项目公司所提供的服
（1）制定运营期绩效考核评价体系，在PPP项目合同中予以明确。运营期
（2）在遵守、符合适用法律要求的前提下，对项目公司履行《PPP项目合
14
划。
表主体。
馆的使用权；
资金按时足额到位。
5.2.4项目公司权利和义务
5.2.3社会资本权利和义务
5.2.2政府方出资人权利和义务
**市科技馆PPP项目初步实施方案 托及/或设立任何形式的权利负担。
1、主要权利
利负担，不得以任何理由将项目设施进行融资抵押。
资产评估报告，为项目公司特许经营权作价收购提供依据。
法律法规以及按正常的商业运行模式对项目公司行使股东权利。
法律法规以及按正常的商业运行模式对项目公司行使股东权利。
4、积极配合相关部门对项目公司进行考核。
同意，不得转让其持有的股权，不对其持有的股权设置任何形式的质押或其他权
可将股权或项目资产进行融资抵押，所得融资资金只能用于本项目；未经政府方
暂停运营等）时，政府方股东作为财政资金的投资代表主体同时也是公共利益代
（1）根据项目公司与政府签署的《科技馆项目资产转让协议》，享有对科技
3、社会资本方可上交书面申请，在经过政府方及相关部门同意的情况下，
2、负责项目公司的组建，参与完成项目公司章程的制定等，依照国家相关
3、除享有公司法规定的表决权外，涉及公众利益重大事项（如定价调整、
2、未经市政府同意，不得将其拥有的项目公司股权进行转让、质押、再委
1、参与项目公司的组建，参与完成项目公司章程的制定等，依照国家相关
（6）聘请专业资产评估机构对科技馆的特许经营权进行评估，出具相应的
（5）提请**市人大决议通过，将本项目的财政补贴责任纳入中长期财政规
（2）按照PPP项目合同的约定，在项目合作期内投融资、改造和运营本项1、筹集本项目改造所要求的资金投入，按照PPP项目合同的约定保证布展
15
目；
合同的规定；
新和追加投资；
5.3交易条件边界
5.3.1项目合作期限
享有在同等条件下的优先权；
**市科技馆PPP项目初步实施方案 其他方式处分PPP项目经营权；
时接管或征用项目设施提供协助；
2、主要义务
监督，并及时、完整提供有关经营预算、财务和业务等资料；
（4）根据本合同的约定提供各项服务并获得政府补贴与奖励；
装修布展设计文件、投资及财务统计报表、装修布展完工材料等）。
（5）当项目提前终止时，根据PPP项目合同的约定获得补偿费。
分的服务能力，不间断地提供服务。执行因法律变更导致的运营标准的变更；
目的装修布展任务。执行因市科技局或法律变更导致的改造建设标准的变更；
同》的规定对改造工程进行的监督和检查，项目公司应为市科技局及相关政府部
况，建议本项目合作期限暂定为20年，其中改造建设期1年，运营维护期19（7）未经实施机关同意，项目公司不得擅自转让、出租、质押、抵押或者以（2）在运营期内，按照PPP项目合同和适用法律规定的运营标准，保持充（6）根据PPP项目合同的规定，在发生紧急情况时，为政府统一调度、临（5）根据PPP项目合同的规定，接受市政府有关部门对项目改造、运营的（3）根据PPP项目合同的约定，负责相关项目设施的维护和项目设施的更（1）按照PPP项目合同和适用法律规定的工期和改造建设标准，完成本项（3）运营期结束后，如市政府继续采用PPP方式运营本项目的，项目公司（8）项目公司应接受市科技局及相关政府部门根据适用法律和《PPP项目合（4）项目公司应始终遵守有关安全管理和环境保护的适用法律及PPP项目
门履行上述监督检查权利提供相应的工作条件，并提供相关资料（包括但不限于
结合本项目投资金额较大、回报期较长、经营性收入逐年稳步增长的实际情
16
补贴。
支付给项目公司。
（1）使用者付费
服务费，具体包括：
用者付费和可行性缺口补贴。
**市科技馆PPP项目初步实施方案
④其他收入。
2、运维服务费
1、可用性服务费（固定补贴部分）
②入驻科技馆的商户商业出租收入；
（2）可行性缺口补贴（浮动补贴部分）
结合中选社会资本报价的装修布展工程下浮率最终确定。
5.3.2项目公司收入（本章将根据实际核算费用进行更改）
③项目公司提供科普教育培训、会议会展等经营活动所获取的收入；
府确认的项目公司经营收入）。政府在每个运营年按照每年绩效考核结果支付，
项目公司在项目合作期限内获得的运维服务费收入，其组成包含两部分，使本项目拟由PPP项目公司作为收费主体，按照**省、**市物价主管部门核定这是项目公司通过装修布展工程改造科技馆所需要的必要成本回收，具体为鉴于本项目在采购阶段的投资额为估算数，未来政府实际支付的年度可用性○1入馆消费者的门票收入（若申请下国家科技馆补贴，则此部分收入归零）；
的收费标准，并结合**市市场实际情况，向入馆消费者和入驻馆内商户收取各项
5%贷款利息）和项目公司垫付项目前期费用（如有），政府在运营期内每年等额
从运营期第一年起，政府方设定项目公司每年须获得的基本经营收入额，运
可行性缺口补贴具体为基准年运维服务费金额减去当年使用者付费金额（即经政
本和合理回报的部分，政府给予项目公司必要的缺口补助。在运营期内，每年的
营期某一年项目公司实际经营收入低于该年度基本经营收入额的部分，政府给予
科技馆装修布展工程项目实际决算改造成本（含一次性投资75%贷款额的年华
年，运营维护期自本项目改造竣工验收合格之日起开始计算，至满19年之日止。
服务费——基准可用性服务费将基于项目实际决算改造成本和确定的运营年限，
可行性缺口补贴是对使用者付费收入仍不能满足项目公司收回改造运营成
17
过。
年。
行性缺口补贴。
3、政府支付方式
机制每年支付给项目公司。
（2）改造期提前的约定
**市科技馆PPP项目初步实施方案
（1）基本约定
（3）改造期延后的约定
但运营期不提前，不影响政府支付服务付费。
运营年度的可行性缺口补贴应当在合作期届满之日起3个月内全部支付完毕。
口补贴；且政府方将本项目的政府支出责任纳入中长期财政规划，并提请人大通
无论是何原因导致改造期延长，运营期均不顺延。
运营期间以正式运营日起至满一年止为一个运营年度，并作为考核年度。政
果实际改造期延迟1年以上，运营期年限相应缩短，根据5.3.2的约定重新计算
若改造期延长，运营期相应缩短，最后一个运营年度不足一年，则最后一个鉴于科技馆装修布展工程在采购阶段的投资额为估算数，未来政府实际支付政府方将按照PPP项目合同的约定及时、足额地向项目公司支付可行性缺
据PPP合同约定的调价公式进行调价支付。自运营之日起至满一年为一个运营
扣除经政府确认的项目公司经营性收入，并由实施机构根据绩效考核机制和调价
选社会资本报价的装修布展工程下浮率、融资成本报价在满足社会资本同样的自
的可行性缺口补贴将基于项目实际决算改造建设成本和确定的运营年限，结合中
即由市科技局根据绩效考核机制每年支付给项目公司，可行性缺口补贴未来将根行性缺口补贴，在每个运营年度结束后的3个月内结算支付该运营年度的剩余可
府方在每个运营年度开始的1个月内根据审批后预算预付该运营年度的50%可
有资金内部收益率的前提下，通过其报价模型重新计算确定基准年运维服务费，
如果实际改造期延迟1年以内，不影响政府支付可行性缺口补贴的计算。如
如果在改造期内装修布展工程项目提前竣工并移交，可以即时开始试运营，
18
公众开放；
战略决定；
5.3.4绩效考核机制
5.3.3收费定价调整机制
**市科技馆PPP项目初步实施方案 政府应支付的可行性缺口补贴。
1、总体要求 4、流转税及所得税
可行性缺口补贴时调增或调减相应数额后一并支付。
若需调价，应按规定履行必要的听证、审批等程序；
或项目公司的建设绩效、运营管理绩效考核的基础上。
等。在整个合作期内，收费定价及其调整机制应遵循以下原则：
5.考虑物价对项目公司基本经营收入的影响进行使用者付费调价；
度达到或超过5%的条件下进行调整，作为对项目公司融资费用变动的对冲。
4.政府定价及调价机制的建立、以及必要的缺口补助，应建立在对社会资本
3.凡具有公共服务职能、且国家明文规定不允许收费的部份，应免费向社会
1.凡市场化运作的收费项目，一是由市场进行调节，二是由社会资本的经营
本项目既包括公益强的科技服务，也包括市场化的物业出租、科技延展服务
由于国家税收政策变化等外部原因导致项目公司各年度实际缴纳的流转税（含附
结算所对应的实际流转税（含附加）和企业所得税为基础税金，以后运营期间若
应附加，并计入企业所得税的计税收入内。以未来社会资本投标报价、参数以及
加）和所得税，相比当年度基础税金的增减额由**市科技局核实后，在支付当年
实际决算改造成本等重新计算确定的可行性缺口补贴收入和项目工程改造建设
6.运维服务费的调整是在满足央行5年以上中长期贷款基准利率的变化幅
根据营改增的税收政策，服务收入和可行性缺口补贴缴纳6%的增值税及相
2.凡国家有收费标准、定价、限价或价格指导规定的，应执行国家相关规定，
定期对本项目的装修布展运营情况进行监测分析，会同有关部门进行绩效评价，
**市科技局将联合其他政府职能部门，依据《PPP项目合同》的相关约定，
本项目使用者付费和运维服务费具体价格调整参见附件1：《项目调价机制》
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则进行处理。
另行支付违约金。
2、改造期提前的奖励
**市科技馆PPP项目初步实施方案 通行保障以及消防安全等措施的维护。
4、运营期考核
3、改造期延后的惩处
但运营期不提前，不影响政府支付服务付费。
得奖励并在运营期开始后的一个月内一次性支付。公式为：
门根据项目需要修订或变更绩效考核管理办法及其实施细则。
基准贷款利率*该项目移交日至该项目约定移交日的实际天数/365天。
条款或救济措施，保障科技馆提供公共产品或公共服务的质量和效率。
中提取；运营期实际缩短的损失由项目公司自己承担，政府方不予以弥补。
对项目运营期进行考核主要包括可用性绩效和运营管理服务绩效两部分。
方协商各自的责任比例，以此推断对各自延误的具体影响时间，再按上述约定原
设展品、配套设施、馆内绿化等是否完好及正常使用、日常清洁，馆内公众游线
的机制，根据绩效评价结果执行项目在改造期、运营期内约定的奖励条款、惩处
五年期以上基准贷款利率以及移交日至该项目约定移交日的实际天数，计算其应
实施机构根据一个延迟竣工项目每拖延1天0.3万元的标准，直接从改造期保函
并建立根据绩效评价结果、按照PPP项目合同约定对可行性缺口补贴进行调整验收的，政府按每拖延1天0.3万元的标准补偿给项目公司相关损失，政府不再
运营管理服务绩效，以社会资本在科技场馆运营的经验和优势，围绕政府对
可用性绩效指标主要针对日常维护工作，包括科技馆在运营期间的建筑、陈
考核办法另行制定。在项目合作期间内，市科技局有权会同相关行政主管部
奖励=装修布展工程项目的工程结算价*移交日时中国人民银行五年期以上
另外实施机构根据装修布展工程项目的工程结算价、移交日时中国人民银行
如因项目公司和政府双方的原因导致装修布展工程无法按时竣工的情形，双
如果在改造期结束时由于非项目公司原因导致装修布展工程项目仍未竣工
如果在改造期内装修布展工程项目提前竣工并移交，可以即时开始试运营，
如果在改造期结束时由于项目公司原因导致路网工程项目仍未竣工验收的，
20
入）；
学生。
得分。
入时）；
5.3.5项目产出分析
给予项目公司奖励。
**市科技馆PPP项目初步实施方案
比如：
2、资金规划
1、主要边界条件
（1）项目产出分析对象
（2）财务测算的基本假设（待合作方案确定提供）
科技馆未来发展的设想和项目公司的经营情况设立指标。
后（具体方法见附件1），得到考核前应付可行性缺口补贴。
3项目公司完成经营计划、足额取得经营收入的情况。 ○
2使用效果。吸引社会公众来参观，取得良好社会效益。 ○
司每年运维服务费，扣除经政府确认的项目公司经营性收入，并经调价机制调整
经营收入（当政府确认的项目公司经营性收入低于经调价机制确定的基本经营收
性收入（当政府确认的项目公司经营性收入高于经调价机制确定的基本经营收
本实施方案的项目产出分析对象为纳入本次竞争性磋商的所有项目内容。
考核前应付可行性缺口补贴=调价后运维服务费-政府确认的项目公司经营
或：考核前应付可行性缺口补贴=调价后运维服务费-经调价机制确定的基本
如果项目公司运营成绩好，运营期考核指标得分可以超过100分，即政府方
1科技馆的利用率。即举办多少科普或科技活动，运营期内吸引多少中小○
具体是按照5.3.2的方法，依据中标社会资本报价模型重新计算确定项目公
政府实际应付可行性缺口补贴=考核前应付可行性缺口补贴*当年运营考核
详见附件-资金平衡规划表（项目现金流量表）
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5.4.1强制保险
5.4履约保障边界
5.4.4 移交履约保证
5.4.3运营期间履约保证
5.4.2改造建设期间履约保证
**市科技馆PPP项目初步实施方案 目公司应立即书面通知政府方；
有效且达到合同约定的最低保险金额；
分失效、可撤销、中止或受损害的行为；
同下的建设义务和其他违约赔偿义务的担保。
以证明项目公司已按合同规定取得保单并支付保费；
照PPP项目合同的规定提供运营维护项目设施的义务。
项目公司应承担购买并维持保险的相关义务，具体包括：
公司在改造建设期内按照PPP项目合同的规定履行相应义务。
4、向保险人或保险代理人提供完整、真实的项目可披露信息；
6、当发生任何可能影响保险或其项下的任何权利主张的情况或事件时，项
5、在任何时候不得做出或允许任何其他人做出任何可能导致保险全部或部
3、如果项目公司没有购买或维持合同约定的某项保险，则政府方可以投保
自PPP项目合同生效日起十五个工作日内，项目公司应向市科技局提交中
国境内金融机构出具的以市科技局作为受益人的改造建设履约保函，以保证项目
境内金融机构出具的以市科技局作为受益人的移交维修保函，作为其履行在本合
境内金融机构出具的以市科技局作为受益人的运营维护保函，以保证项目公司按
1、在整个PPP项目合作期限内，购买并维持项目合同约定的保险，确保其
该项保险，并从履约保函项下扣抵其所支付的保费或要求项目公司偿还该项保费；
项目公司应于合作期限届满日十二（12）月之前，须向**市科技局提交中国
自项目正式进入运营日起十五个工作日内，项目公司须向市科技局提交中国
7、尽一切合理努力协助政府或其他被保险人及时就保险提出索赔或理赔。
2、督促保险人或保险人的代理人在投保或续保后尽快向政府提供保险凭证，
22
行使介入权。
5.5.2临时接管
5.5.1应急处置
5.5调整衔接边界
影响项目的正常实施。
**市科技馆PPP项目初步实施方案
法律、法规禁止的其他行为。
2、项目公司违约情形下的介入
1、项目公司未违约情形下的介入
入引发的所有损失及额外费用均由政府承担。
介入项目以解除或行使政府的法定责任；
因管理不善，发生重大质量、安全事故的；
项目公司应及时报告政府方，并按应急处置预案的规定执行。
予其一定期限自行补救；如果项目公司在约定的期限内仍无法补救，政府方有权
果项目公司的任何义务或工作无法履行，这些义务或工作将被豁免。因政府方介
政府方在项目公司违约情形下介入的法律后果：
擅自停业、歇业，严重影响到社会公共利益的；
未经政府批准，擅自转让、出租特许经营权的；
未经政府批准，擅自将所运营的财产进行处置或者抵押的；
本项目存在危及人身健康或安全、财产安全或环境安全的风险；
根据现行立法规定，出现下列任意一种情形，政府方有权临时接管项目：
发生紧急情况，且政府合理认为该紧急情况将会导致公众利益受损，并且会
公司，并且应当遵守合同中关于行使介入权的要求。在政府方介入的范围内，如
为有可能需要介入的，介入前按照 PPP项目合同的约定书面通知项目公司并给
害等事故制定应急处置预案，并报政府方批准后实施。当出现上述紧急情况时，
政府方或政府方指定第三人将代项目公司履行其违约所涉及的部分义务；任
项目公司应针对项目改造、运营过程中的环境污染、重大安全事故、自然灾
政府方在介入项目之前须按PPP项目合同中约定的通知程序提前通知项目
如果政府方在行使监督权时发现项目公司存在上述任何一种情形，政府方认
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构接管运营。
5.5.3合作期的终止
5.5.4 PPP项目合同修约
**市科技馆PPP项目初步实施方案
（2）临时修约 1、合同修约的启动
（1）定期修约
止。市科技局以合理价格收购项目设施。
府方仍有权根据提前终止机制终止项目合同。
致《PPP项目合同》终止，市科技局折价收购项目设施。
常提供，并于接管之日起，按照规定确定新的特许经营者。
项目合同签署时的相比发生了重大变动，则双方亦可启动一次修约。
同。政府方临时接管该项目或者采取其他有效措施，保证本项目产品和服务的正
或者由项目公司直接支付；如果政府方的介入仍然无法补救项目公司的违约，政
提前终止后的具体补偿原则和补偿标准将在《PPP项目合同》中明确。
2、如市科技局与项目公司中任何一方的严重违约事件，守约方有权提出终
1、项目合作期届满时，项目公司的经营期结束，由**市政府指定的接收机
项目合同签署时的相比发生了重大变动，则双方可于竣工验收完成后1（一）个
价格收购项目设施，并给予项目公司相应补偿；如果因项目公司严重违约事件导
何因政府方介入产生的额外费用均由项目公司承担，该部分费用可从保函中提取
项目合同》且无法就继续履行《PPP项目合同》达成一致，任何一方有权提出终
止。如果因市科技局严重违约导致《PPP项目合同》终止，**市政府将以合理的
项目公司因不可抗力无法继续经营的，可以申请终止特许经营PPP项目合
项目设施，并给予项目公司相应补偿。4、因不可抗力事件导致各方无法履行《PPP
月内启动一次修约。另，如项目运营期5（五）年后项目合作的外部条件与PPP
如果法律变更、规划调整或者项目公司本身（较协议签署时）发生重大变更，
本项目装修布展工程竣工验收完成时，如届时项目合作的外部条件与PPP
3、如果市科技局因公共利益需要提前终止《PPP项目合同》，市科技局收回
3、项目公司无法继续经营，申请解除特许经营PPP项目合同时的临时接管
24
增加；
5.5.5 一般补偿
目公司的损失、支出或费用。
**市科技馆PPP项目初步实施方案 一致的，以修约后文本约定为准。
2、补偿形式
1、一般补偿内容
2、合同修约规则
3、合同修约的效力
公司改造建设成本或资本性支出的增加；
项目工程投资、融资成本等）或资本性支出增加；
的重大变化协商响应的解决机制，并据此修订协议文本。
务要求变更，发生项目公司运营成本或资本性支出的增加；
无法按时投入运营，项目公司建设成本或资本性支出的相应增加；
项目实施机构对项目公司可能的补偿方式如下：
导致的紧急事件而介入，暂代项目公司运营和维护采购范围内项目设施，导致项
原则上在项目合同期限内不允许变更或协商修订，仅针对导致修约的情形所带来
影响任一方重大利益的或者影响公共利益或安全的，则任一方可发起修约程序。
保证项目综合收益率为6%~6.2%基础上进行年度核算差额补足补贴方式
（6）为了维护公共利益和安全，市科技局由于非项目公司或社会资本原因
（1）在改造建设期内，因市科技局要求发生项目公司改造建设成本（包括
（3）在改造建设期内，因政府原因导致项目公司无法按时开工，或开工后
（4）在运营期内，因市科技局要求发生项目公司运营成本或资本性支出的
（5）在运营期内，因国家、**省、**市政府层面的法律变更导致的运营服
（2）在改造建设期内，因国家、**省、**市政府层面的法律变更导致项目
各方应在PPP项目合同签署时明确修约规则，对不可变更或谈判的条款，
合同修约未涉及的条款仍持续有效，修约条款和原PPP项目合同约定不相
25
**市科技馆PPP项目初步实施方案
建设期1年，一次性补贴400万
具体补偿范围、补偿标准将在《PPP项目合同》中明确。
26
6.3公众监督
6.2履约管理
6.1行政监管
原则的协商解决。
第六章监管架构
生、公安、工商、税务等。
**市科技馆PPP项目初步实施方案
投资改造运营进行监督管理的政府部门。
能分工进行履行监管职责。本项目中涉及监管的部门主要有以下三类：
益负有重大社会责任的基础设施建设项目，亦需接受广泛的公众监督。
门，主要承担项目的各类审批职责，并在各自职权范围内发挥监管作用。
各方需遵从约定；对于项目协议没有约定的情形，双方应本着“平等、友好”的
权力，而是政府与社会资本双方基于平等的民商事合同关系共同协商的结果。履
资本和项目公司落实相关承诺。需要说明的是，该监管方式的效力并非来自行政
施机构市科技局是政府方履约管理的责任主体。其按照项目协议约定，督促社会
中期评估、移交等全过程全环节承担履约管理职责。本项目作为影响社会公共利
项目的完整生命周期。政府方享有法律赋予的行政管理的职权，同时享有其作为
（2）行业监管部门：包括发改、财政、建设、规划、价格、环保、审计等部
（3）一般监管部门：根据各自的职责范围对本项目的改造建设和运营等相关
行政监管由市科技局、发改委、建设局、财政局等政府职能部门按其行政职
方面进行监管，履行其相应职能，其关系紧密程度可能弱于行业监管部门，如卫
（1）主管部门：根据政府授权，与项目公司签订PPP项目合同并对项目的
PPP项目合同一方签约主体的权利，在项目投融资、改造建设、运营管理维护、
履约管理是基于政府与项目公司间的合同关系实现的。政府授权的PPP实
本项目的监管方式包括行政监管、履约管理和公众监督三个层次，涵盖PPP
约监管的范围限于项目协议确定的权利义务边界。对于项目协议有所约定的情形，
项目公司应主动建立一套有效的公众沟通机制，包括但不限于重大事项公示、
27
**市科技馆PPP项目初步实施方案
在政府方的行政监管范围外，体现PPP项目对于社会公共责任的承担。
建立通畅的公众意见反馈的渠道、搭建媒体沟通平台、重大事项的听证机制等。
28
7.1.2实施程序
7.1.1采购方式
7.1社会资本选择
7.1.3磋商范围及内容
候选供应商的排序名单；
第七章 社会资本选择
**市科技馆PPP项目初步实施方案 件，并向所有合格供应商进行发售；
1、磋商范围
2、资格预审；
4、供应商递交磋商文件；
正式签订PPP项目合同及相关法律文件。
前但已终止谈判的社会资本进行重复谈判；
市科技局与社会资本签署PPP项目框架协议；
1、编制本项目PPP实施方案，通过**市政府审批；
建设、管理经验的中选社会资本可以直接承接本项目的施工业务。
行签署前的确认谈判，率先达成一致的即为本项目的成交供应商，不得与排序在
力，本项目的施工单位原则上按“一次磋商”确定，即具有相应的施工资质以及
法》及相关规章制度执行，已通过磋商方式选定的特许经营项目投资人依法能够
自行建设、生产或者提供，可以不再进行二次磋商。为了增强对社会资本的吸引
磋商范围为纳入本次采购范围的**市科技馆。
8、待政府方股东与社会资本合资成立项目公司后，市科技局再与项目公司
6、市科技局依次与成交候选供应商就项目协议中除不可谈判的核心条款进
5、磋商小组就磋商文件进行评审，编写磋商报告，并向市科技局提交成交
本项目采用竞争性磋商方式确定社会资本，根据《中华人民共和国政府采购
7、确认谈判完成后，市科技局对采购结果进行公示，如公示期满若无异议，
3、由项目实施机构市科技局作为采购人在通过资格预审后公开发布磋商文
29
维护。
排列顺序。
7.1.4竞价方式
7.1.5资格审查方式
在磋商文件中明确细化。
**市科技馆PPP项目初步实施方案 7.1.7确定成交供应商与项目公司成立
2、磋商内容
式进行报价，设定下浮率下限值为X%。
（4）项目综合内部收益率≤6.2%。
7.1.6评标原则和标准（需根据政府方要求调整）
（2）运营期基准年运维服务费≤XXX万元/年。
（1）装修布展工程费报价。装修布展工程费部分参考估算下浮一定比率方
（3）年化债务融资成本，以5%利率上浮30%作为上限价。
市科技局未能与排名第一的成交候选供应商达成一致，将依次与排名第二、排名 根据本项目的实际情况和政府方面诉求，本项目磋商的标的包括建安工程费项目公司负责磋商范围内科技馆装修布展工程项目的投融资、改造以及运营按照《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财政部财库〔2014〕 其中，（3）、（4）项报价不作评标考核打分，作为未来调整缺口补贴的依据。 在磋商过程中，磋商小组将根据供应商提供的磋商报价、建设及运营方案、
谈判，谈判的基础是磋商文件（含补充通知）和成交供应商提供的磋商文件。如
应商的总得分对磋商文件进行排序，向采购人推荐三名成交候选供应商，且标明
财务方案、法律方案等分项指标，采用综合评分法进行评审。磋商小组会按照供
项目内部收益率。磋商报价须同时满足以下条件，否则视为废标，具体评分规则
215号）的要求，PPP项目采购应当进行资格预审，以“验证项目能否获得社会
资本响应和实现充分竞争”。因此，本项目将采取资格预审方式进行资格审查。
下浮率、财政缺口补贴等作为主要标的。磋商报价还同时报年化债务融资成本、
磋商评审结束后，市科技局将与排名第一的成交候选供应商作进一步接洽与
30
质；
项目合同》。
参加本项目磋商。
上述第一项要求；
销策划相关工作经验。
7.2社会资本资格条件要求
**市科技馆PPP项目初步实施方案 第三的成交候选供应商进行合同谈判。
具近三年度经会计师事务所或审计机构审计的审计报告。
1、具有有效的营业执照、税务登记证、社保登记证；
投资业绩5亿元及以上的单项项目（已完工或者正在实施的均可）。
随后中标社会资本与政府方股东签订《合资经营协议》和《公司章程》。
8、本项目接受联合体投标，但组成的联合体应满足以下条件：
4、PPP项目的拟任总负责人应具有大型科技场馆建设管理经验；
约束力的联合体协议书，明确联合体牵头方和其他成员的主要权利和义务。
3、具有科技资源整合能力和科技场馆招商运营、市场推广等相关业绩； 6、申请人成员必须是具有独立承担民事责任能力的中华人民共和国境内注2、具有建设行政主管部门颁发的有效的建筑装修装饰工程专业承包一级资基于《PPP项目框架协议》和《合资经营协议》，成交社会资本和政府方股市科技局与成交候选供应商达成一致后，将通过“成交通知书”的形式确定5、项目公司拟任总负责人具有3年以上科技场馆招商运营、市场推广、营7、财务状况：独立申请人或者联合体牵头人为法人或其他组织的，要求2016
册法人、其它合法主体组织。且近三年没有处于财产被接管、破产状态,并须出
年度净资产不少于X亿元（以审计报告为准）；银行授信：独立申请人或者牵头
人国有商业银行的授信额度不少于X亿元；投资业绩：牵头人要求实施过类似
成交供应商。成交社会资本、政府方股东与市科技局签订《PPP项目框架协议》，
东按照约定的股权比例合资组建项目公司，市科技局与项目公司正式签署《PPP
（4）在提交资格预审申请文件的同时，应附上由所有成员签署的具有法律
（3）已作为联合体成员参与磋商的，不得另行单独或通过加入其他联合体
（1）联合体成员数不得超过3家，各成员均应为独立企业法人，且均满足
（2）联合体牵头方在未来PPP项目公司中的股权出资比例不得低于X%（含）；
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**市科技馆PPP项目初步实施方案
（5）本项目仅允许一家具有关联关系的社会资本参与，同一联合体内具有
联”关系包括但不限于同属一企业集团的母公司与子公司、子公司与子公司)。
关联关系的成员可作为一家社会资本参与本项目磋商；与联合体成员有关联关系
的其他单位，亦不得与关联关系外的单位组建新的联合体参与磋商。(前述“关
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等。
任。
代表。
现金流量表。
8.3项目公司财务制度
8.1项目公司治理结构
8.2项目公司经营管理机制
**市科技馆PPP项目初步实施方案 第八章项目公司治理及经营管理
全、对外担保抵押、突发事件等董事会议题。
下的总经理负责制为基本管理制度。项目公司治理结构安排如下:
（3）项目公司经营班子由一名总经理和若干名副总经理组成，原则上经营班
政府方股东作为市政府出资代表，可以凭借股东身份，对项目公司的资金运
和准则编制财务报表，财务报表至少应包括独立核算的资产负债表、损益表以及
和效果，维护好政府和社会公共利益。涉及公共安全，修改公司章程，公司合并、
资本方主导，包括公司的投融资方案制定、经营计划、人力资源管理、制度建设
效率，改善项目运营管理水平和服务质量，项目公司的日常经营管理工作由社会
名监事，职工代表选举一名监事。监事会主席原则上由双方股东轮流委派人员担
分立、解散、清算或者变更公司形式等股东会议题，以及涉及生产安全、资产安
（2）项目公司设监事会，由三名监事组成，政府方股东和社会资本各委派一
用、经营成本、财务状况以及运营管理效率进行监督，帮助政府提高监管的效率
名，政府方股东委派董事两名。董事长由社会资本委派，同时担任项目公司法人
（1）项目公司设董事会，董事会由五名董事组成，其中社会资本委派董事三
子成员均由社会资本方推荐，政府方股东推荐一名财务副经理，由董事会任命。
为便于政府对项目公司进行财务监管，项目公司应每季度依照现行会计制度
为充分发挥社会资本在项目投资建设和运营管理方面的优势，提高项目投资
项目公司按照现代企业制度的要求建立科学的公司治理结构，以董事会领导
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8.4退出机制
之间可自行协商转让股权。
**市科技馆PPP项目初步实施方案 还应考虑投资人的成本、利润等因素。
（4）非正常情况下的退出
方转让其持有的项目公司全部或部分股权。
本的投资偏好，对本项目的退出机制做如下安排：
件、财务文件、施工文件、工程设备、材料、投资人的设备和工程的价值，以及
为确保本项目工程质量，降低项目投资改造风险，同时考虑到各不同社会资
（2）在改造期和装修布展工程项目竣工验收后三年内，社会资本不得向第三
（3）竣工验收三年以后，经市科技局事先书面同意，社会资本可以转让其持
（1）在项目合作期内，经本项目实施机构事先书面同意，项目公司股东内部
且须承继转让方的全部义务。项目公司其他股东在同等条件下具有优先受让权。
有的项目公司全部或部分股权。但受让方须具备有效承接本项目运营管理的能力，
当协议终止时，政府和投资人应在协议终止之日起15日内共同确定投资文
到终止协议日期为止投资人应得到的所有款项。如因政府方原因导致协议终止的，
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管运营。
9.1建设管理
9.1.1工程建设
9.2.1 运营期届满
9.1.2竣工验收及移交
9.2 合作期满后的处置
第九章相关事项安排
9.2.2 项目合作期满后的处理
**市科技馆PPP项目初步实施方案
具体条款将在《PPP项目合同》中约定。
产移交给**市政府指定的接收机构，并负责运营约定的项目内容。
自行承担装修布展改造质量风险、成本超支风险以及工程延期风险。
项目合作期满时，且在符合届时法律法规规定前提下，则投资人可就项目合
置的任何担保，在项目合作期满后不论是否继续经营本项目，其债权债务均由投
本项目的移交范围、移交标准、移交验收程序、移交日项目设施的状况、保险的
投资人未获中标资格的，项目公司的经营期结束，由**市政府指定的接收机构接
及项目移交工作。合作期界满后，项目公司按照《PPP项目合同》约定将运营资
作事宜与政府或政府指定的其他机构协商，如未能达成新的协议，或如需采购而
转让、承包商的责任、合同转让、技术转让、培训义务、风险转移、移交费用等
施工图设计以及PPP项目合同的规定和要求组织项目装修布展工程的建设，并
目合作者，如投资人在项目合作期内履约记录良好，则在同等条件下享有优先权。
投资人应保证在项目合作期满时清偿其所有债务，解除在项目相关权益上设
项目公司在项目装修布展施工完成后，应及时组织各相关单位进行竣工验收
本项目合作期限届满时，市科技局有权依照届时有效的法律法规选择后续项
项目公司应按照适用法律开展向建设行政主管部门办理竣工验收备案工作。
项目公司应根据本项目的技术标准，以及所有适用法律、规范、初步设计、
运营期满后，项目公司的经营期结束，由**市政府指定的接收机构接管运营。
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9.3.2权益处置限制
9.3.1 股权转让限制
9.3股权转让及权益处置限制
项目的资金运转水平不降低。
**市科技馆PPP项目初步实施方案 资人享有和承担，与**市政府无关。
他方对所转让的股权享有优先购买权。
产权的转让，需符合国有产权转让相关的制度规定及程序。
如向第三方转让股权，则股权受让方应具备以下条件：
相关债务以及本项目下一切责任义务的法律变更、交接和延续。
任何其它形式处置其持有合资公司的全部或者部分股权或任何其它权益。
请合作他方受让所转让的股权，在遵守适用法律的前提下并在同等条件下，合作
/或其关联法人和/或任何第三方）其在项目公司中的全部或部分股权。其中国有
2、股权受让方应出具书面声明，表明其已经完全理解并接受本协议全部条
1、受让股东财务状况应优于项目公司在生效日时的状况，以确保转让后本
若希望发生股权转让行为，除满足上述条件外，应首先以书面通知的形式邀
未经市科技局的书面同意，任何一方都不得擅自转让（包括向合作另一方和
未经另一方及市科技局事先书面同意，任何一方均不得在其持有的项目公司
的全部或部分股权或其它任何权益上设置任何抵押、质押或其它第三方权利或以
款规定的内容，特别需要完善处理和安排原股东在本项目下相关融资贷款合同、
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支持和保障。
10.1补贴政策
报有关部门备案。
10.2其它保障措施
第十章 政府承诺事项
**市科技馆PPP项目初步实施方案 进进度的，进行内部监督和责任追究。
现重大偏离，可对可行性缺口补贴进行适当调整。
目公司支付财政补贴。项目可行性缺口补贴列入政府预算。
情况，按照PPP项目合同约定的调价机制，适时调整可行性缺口补贴。
政市容、改造房管、税收、环境保护等管理和审批事项，为项目公司提供相应的
2、在项目合作期间，市科技局、政府方股东和社会资本将建立协调委员会
1、市政府相关主管部门应根据各自职责，对本项目涉及的价格、财政、市
3、如果在运营期间，因政策性因素影响，导致项目实际收益与预期相比出
1、在运营期内，根据相关法律法规调整、社会经济发展以及本项目的运营
目合同实际履行中遇到的问题和争议。项目实施机构和社会资本达成一致并确认
2、根据PPP项目合同的约定以及项目绩效考核的结果，市财政局按时向项
层面将建立相应的工作机制，针对PPP推进过程中存在的问题进行集中协调和
3、鉴于PPP项目实施的复杂性和系统性，牵涉到政府各职能部门，市政府
对不履行或者不认真履行职责，不执行或拖延办理相关工作，影响PPP项目推
并制定定期的协商和评价制度，在公平合理、友好协商的基础上，解决PPP项
4、在运营期间，市财政局给予入馆商户如“两免三减半”等税收优惠政策。
解决。同时，为了简化审批流程、提高工作效率，建议建立工作责任追究制度。
有必要对PPP项目合同修订补充时，将正式签署《PPP项目合同》的补充协议，
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