商盟顾问
内部质量体系审核员考试
试 卷 （ISO9000 ）
公 司： 姓 名： 部 门： 时 间： 考 方 留 用 节 数 最 高 分 一 10 二 15 三 25 四 22 五 28 共 100 总分：
１
商盟顾问 第一节 选择题：(单选题,请在你认为正确的题号前划“√”阅 卷 得分 复 核 每题1分，共10分)
1.审核组长在策划一次质量管理体系审核时，应确定：
a) 审核的目的和范围
b) 有关的质量管理体系要求 c) 审核所需时间（人日） d) 上述全部 √
2.一名优秀的质量管理体系审核员的素质包括：
a) 客观观察的能力 b) 敏感的性格
c) 对细节的注意力 d) 上述全部 √
3.内部审核：
a) 管理者代表可以审核任何一个部门和条款 b) 内审程序不一定要形成文件
c) 内部可以二年一次，但越多越好 d) 以上答案都不对 √
4.过程监视和测量：
a) 所有过程必须进行测量 b) 只是指生产过程的测量
c) 内审是过程监视和测量的一种手段 d) A+B+C √
5.纠正和纠正措施
a) 返工是纠正措施的一种
b) 返修是纠正而不是“纠正措施” √ c) 纠正和纠正措施实质上是一致的 d) A+B+C
6.末次会议应达到如下目的：
a) 向受审核部门通报所发现的不合格项 b) 总结审核员的结论 c) 感谢受审核方的协助 d) 上述全部 √
7.质量手册必须有下列内容：
a) 质量方针和质量目标 √ b) 管理、执行和验证人员的质量职责 c) 质量管理体系程序文件或对其引用 d) a+b+c
8.审核员在每个部门对其过程和活动进行审核时，用作提示或备忘录的文件叫做：
a) 审核计划
b) 检查表 √ c) 审核进度表 d) 程序
9.审核开始时的首次会议的目的是：
a) 说明将要进行的审核所采用的方法 b) 向受审核部门介绍审核组
c) 澄清和确认审核计划 √ d) 上述全部
10、对供方的评定可采用
a) 第二方审核
b) 供方质量保证能力调查
c) 业绩评定或样品检测（或试用）
d) a、b、c中合适的一种或几种 √
２
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得分 复 核 第二节 判断题（每题1分 共15分）
阅 卷
（×）1、每次审核至少须有两个不合格报告。
（√）2、审核组长对审核组所写的不合格报告负责，即使那些成员是合格的审核员。 （×）3、审核组长的责任在发了审核报告前就结束。 （×）4、内部审核不应进行文件审查。
（×）5、审核组长不必审核那些合格审核员编的检查表。
（×）6、对所发出的纠正措施要求的跟踪主要是看责任部门是否制定措施，是否实施。 （×）7、审核中所发现的所有不合格都必须有纠正措施，以防止再发生。
（×）8、审核员可以就不合格项为什么不符合ISO9001的哪一条款进行解释，但不能对如何实施
纠正措施进行解答。
（×）9、当受审核部门送交实施纠正措施计划时，审核正式结束。 （√）10、检查表用于确保审核速度和确定的方法。
（×）11、质量管理体系审核有第一方审核、第二方审核和第三方审核；因此认证也有第一方认证、
第二方认证和第三方认证。
（×）12、ISO9000-2005中对质量计划的定义是：“审核要求的文件”。 （√）13、审核发现是指审核中事实与审核要求比较的结果。 （×）14、纠正和措施和预防措施不属于持续改进的活动。 （×）15、现场审核中的关键问题是要找到尽可能多的不合格项。
３
商盟顾问 复 核 阅 卷 第三节 简 述 题 （每题5分 共25分）
1、简述用以区分第一方审核、第二方审核和第三方审核的基本特征。
得分 ①、第一方审核：也称内部审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行的审核。 ②、第二方审核：由组织的相关方（顾客）或其它人员以相关方名义进行的审核。 ③、第三方审核：由外部有资质的独立机构进行，目地是提供符合要求。
2、列出审核组长在首次会议上应涉及到的议事日程。 ①介绍审核目的、审核员及部门代表；
②确认审核范围与日程表，包括末次会议的时间和地点； ③解释文件分析的结果和讨论有事项； ④解释审核的抽样方法。
3、文件审核的作用是什么？要点是什么？
答：文件审核的作用是保持质量体系运行的有效性、符合性、适宜性，发现存在的问题，为组织的持续
改善提供依据。要点是审核文件是否按标准要求编制、审核、批准、修订、发放、废弃；且实际操作是否按文件执行。
4、 审核准备阶段有哪些主要活动？各有什么重要性？
答：审核准备阶段的主要活动及重要性1）制定审核活动计划，明确审核的目的和范围，审核依据的文件，审核组成员名单及分工，审核日期和地点，受审核部门，首次会议，末次会议的安排，各主要质量审核活动的时间安排，审核报告日期等；2）成立审核组，进行审核组会议，以确保审核前准备工作全部完成，对审核任务完全了解；3）编制检查表，能够提高审核的有效性和效率，使审核始终紧扩审核制，确保审核计划兑现，减少审核偏见，提高审核效能，保持审核目的，在检查表上列处与审核目的有关的项目和要点，以确保审核覆盖面的完整和代表性，确定审核思路和审核策略，提高审核的系统性和有效性；4）通知审核，提前通知受审核部门，使其能够做好充分准备，在审核前对照标准自查整改，有利于推动内部改进，利与审核双方的协调配合。
5、 记录起什么作用？进行一次内审后应保存哪些记录？ 答：
审核记录的作用在于为秘审核的管理体系能否满足认证标准的要求和预期结界，提供充分且适宜的审核证据。它客观地反映了审核员在审核的现场，依据审核策划的安排执行审核任务，获取审核证据的全过程。
进行一次内审后应保存：
① 内审计划表；②签到表；③审核报告；④检查表；⑤纠正预防措施报告
４
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第四节 阐 述 题 （5题选4，每题5分，第4题为必答题7分，共22分）
阅 卷 得分 复 核 1.某审核员在做内部质量审核时发现了不合格的情况，但是考虑受审部门的负责人是全厂有名的“惹不起”，他决定把不合格的情况直接告诉总经理。
答：内部审核是根据公司策划的时间间隔对质量管理体系进行的符合性和有效性审核，审核员是有资格的，同时在审核中保持客观和公正，因此在审核中发现的不合格应提出不合格报告，而不是把审核发现交给总经理。
2.审核员在审查家具生产厂家的库房时，发现有一批板材没有标签，但是板材上面有粉笔写明规格和型号。审核员就此询问了库房管理员。仓管员说：“像这种情况按规定的程序是应该从这批板材中抽出几块送到检验实验室，由实验室进行钻孔取样实验，并根据实验结果追加标签。但是这样做太费事。我们通常是根据板材的条纹判断出板材的型号，并用粉笔写上，十几年来一向如此。
答：程序文件中有规抽样送检后，按检验结果追加标签，实际操作中只按经验和习惯操作，未按文件规定执行，与文件规定不符。不符合8.2.4产品监视和测量之规定，属一般不符合项。
3.审核员发现生产线终检测位没有作业指导书，就去询问负责这条生产线的总线长这个工位应有哪些测试步骤及判断标准；在得到答复后又询问做终检的工人是如何做终检的。终检工人边讲解边操作，她所做的二十几个测试步骤与总线长所述完全相符，且熟识判断标准。审核员又问那位终检工人假如她生病的话谁可以顶替她的工作。那位测试工笑了笑说她5年来从未生过病，况且她要是生病的话，不是还有总线长知道怎么做吗？
答：作业指导书应悬挂在操作工位上，按其操作，不应凭记忆及经验完成，同时便检查人员、新进人员和其他不熟悉的人员知悉；属潜在不符合项。
4、程序规定HB公司的所有不合格物料均由不合格品评审委员会评估并决定如何处置，评估后的处置结果应由评审委员会所有成员在检验报告上签置认可。审核员审核时发现有一份不合格来料的检验报告上只有质量部经理的签名。质量部经理解释说：“通常由委员会的所有成员在每天下午3：00开会讨论并签名。但有时他们抽不出空来，那么委员会就剩下我一个，我当然就可以全权处理。而且，委员会其他人也都认可我的这种决定。” 答：不符合8.3条款之不合格品控制。
5、审核员在设计开发部发现有很多国家技术标准，就问这些标准是否都是最新的。设计开发部经理回答说：“并非全部都是最新版。最初我们总是购买最新版的技术标准，但是由于标准本身价值不菲，大量地购买也要求较大规模的贮存空间，因此我们现在只是在合同要求使用新的技术标准时，才到当地的技术监督局去复印所需部分，若合同没有要求时则使用手头现有的技术标准。
答：没有确保标准的及时更新到相应的版本，不符合4.2.3d条款
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第五节 问 答 题 （每题5分 共28分）
，第4题为必答题7分，
阅 卷 得分 复 核 若有不合格项，请完成一份不合格报告：若无不合格项，请简述理由。(A 进行不合格事项的描述;B 违背了ISO9001:2008中的哪些条款; C 简述理由:D指出不合格的程度 )
1．审核组在第八工程公司第四项目经理部审核时，了解该部已报完工的103中学的教学楼层面漏水，但项目经理部仍于96年5月报竣工并交给甲方。甲方发现漏雨后，要求该部立即修缮。而该部借口现在7月份正是雨季，修理屋面有困难，而且中学正在暑假期间，到8月份修理也不迟；对此103中学的领导很有意见，写好了几封措词尖锐的投诉信。
答：不符合7.5.1生产和服务提供的控制，属严重不符合项。
2．在行政经理办公室中，审核员看到在经理的书架上有一份名为“销售过程指引”的档案。审核员询问经理在档案中是否包含一些部门规程，经理确认有，但接着犹疑的表示档案内的资料已输入电脑内，而所有经理可以通过他们自己的电脑获得有关资料，以应用于他们日常工作上。审核员从该档案中选取了章节AI，B6、B7、C2及D4，这些章节的修改版次是1，审核员接着要求查看电脑内的有关章节，发现B6，C2及D4的修改版次是3，其余章节的修改版次是1。 答：不符合4.2.3文件控制，属一般不符合项。
3．在设计部内，审核员看见桌上有二件完成的产品。设计员解释这二件产品是生产部同事拿上来的，以便解决多个制作中的问题，在这二件产品中、并没有任何标识标明检验状态。经过进一步调查后，并没有任何客观证据证明曾讨论有关问题或采取了任何纠正行动。
答：不符合7.5.3标识和可追溯性及8.2.4产品的监视和测量，属一般不符合项。
4．采购部中，审核员询问如何选择新的原料供应商，采购文员解释因为原来的供应商不能符合付运日期的要求，所以他们转用另一位从未合作过的供应商。而且，该供应商提交的报价亦极低。 该文员表示在一般情况下，改用新供应商时甚少会咨询其他部门。
答：不符合7.4.1采购过程与7.4.3采购产品的验证，属严重不符合项。
5．在机械加工车间的端盖加工工段，审核员在一台钻床前发现了一个筐内装有10件端盖，无任何卡片、文件或标识，就问工人，工人说，这批端盖共40件，钻孔后转到铣床去铣平面，铣床操作工人发现这10件漏钻了几个孔，就返回钻床补钻，40件的工序卡也已转到铣床，不信你可以到那里查看。审核员果然在铣床旁发现一筐端盖，共30件：筐内有一张工序卡，记有下列内容：批号1031，批量40件；型号：Y-1001-4型电动机端盖；材质：灰铸铁；图号：Y-100-A2483-1；加工工序：钻螺孔10，6个→铣端面→车止口及镗内孔→检验。
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答：不符合7.5.3标识和可追溯性，属一般不符合项。
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