基金基础知识题库

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一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 

1[单选题]?关于设立管理公开募集基金的基金管理公司，下列说法不正确的是( )。

A.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度 B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 C.有符合相关法律规定的章程

D.认缴的注册资本不低于一亿元人民币

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2[单选题]?证券投资基金合同的当事人不包括(??)。

A.中国证券投资基金业协会 B.基金管理人 C.基金投资者 D.基金托管人

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3[单选题]?关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是(??)。

A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查 B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查 C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查 D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查?

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4[单选题]?投资者持托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构，即(??)。

A.场外到场内 B.场内到场内 C.场外到场外 D.场内到场外

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5[单选题]?关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是(??)。

A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法?

B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库 C.应建立研究报告质量评价体系

D.研究工作应保持、客观，应与投资部门设立防火墙制度?

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6[单选题]?发生下列（??）情形时，基金托管人职责终止。

Ⅰ．私募基金管理人依法解散?

Ⅱ．私募基金管理人下属基金已全部清点? Ⅲ．私募基金管理人被依法撤销? Ⅳ．私募基金管理人被依法宣告破产

A.Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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7[单选题]?关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理，下列说法不正确的是(??)。

A.未受理部分转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权

B.可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期处理 C.未受理部分投资者在提交赎回申请时选择当日未获受理部分予以撤销外，延迟至下一开放日办理 D.对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额

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8[单选题]?作为一种集合投资方式，证券投资基金（??）。

A.集中资金、集中投资 B.集中投资、控制风险 C.集中资金、分散投资 D.集中投资、分散风险

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9[单选题]?根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是(??)。

A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式 B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议 C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支

D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

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10[单选题]?关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（??）。

A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失 B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中

C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域

D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心?

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11[单选题]?以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括（??）。

A.基金宣传推介材料 B.基金招募说明书 C.基金合同 D.托管协议

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12[单选题]?关于证券投资基金，下列说法正确的是(??)。

A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成财产 B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理 C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管 D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益?

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13[单选题]?基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过(??)。

A.基金销售人员接受客户现金代为办理 B.代销机构的销售网点 C.代销机构的网上交易系统 D.基金管理公司的网上交易系统

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14[单选题]?根据中国证券投资基金业协会的有关规定，下列属于会员权利的是(??)。

A.按规定缴纳会费?

B.遵守协会的有关规定及各项决议

C.维护协会的合法权益和声誉

D.参加协会的活动，获得协会提供的服务?

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15[单选题]?关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是(??)。

A.基金份额转换一般采取未知价法

B.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量 C.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额 D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用

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16[单选题]?下列选项中，不属于基金销售机构业务的是(??)。

A.办理基金赎回 B.办理基金申购 C.办理基金清算 D.办理基金认购

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17[单选题]?以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是(??)。

A.登载投资者教育的相关信息 B.登载单位或者个人的推荐性文字 C.登载本公司的品牌形象宣传材料 D.登载基金产品的基本要素?

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18[单选题]?关于信息数据管理，以下表述错误的是(??)。

A.电子信息数据需要即时保存

B.信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习 C.为确保数据安全，重要数据应本地备份 D.信息技术系统应当定期对数据信息进行检查

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19[单选题]?在每日开市前，基金管理人需向（??）提供ETF的申购清单和赎回清单。

Ⅰ．证券交易所 Ⅱ．证券登记结算所 Ⅲ．基金托管人

A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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20[单选题]?基金公司监事会履行合规责任不包括(??)。

A.当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为 B.经股东会批准，董事会可以调查公司的财务状况

C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查 D.可以提议召开临时股东会

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21[单选题]?甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的经

营信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了(??)的基金职业道德规范要求。

A.专业审慎和忠诚尽责 B.客户至上和专业审慎 C.忠诚尽责和保守秘密

D.保守秘密和专业审慎

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22[单选题]?关于道德与法律的区别，下列表述错误的是(??)。

A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式 B.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛 C.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容

D.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会等力量实现其约束力

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23[单选题]?下列机构中，属于基金自律组织成员的有(??)。

Ⅰ．基金管理人 Ⅱ．基金托管人 Ⅲ．基金市场服务机构 Ⅳ．基金份额持有人 Ⅴ基金监管机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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24[单选题]?私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的(??)。

A.合理性、准确性、完整性 B.真实性、准确性、合理性 C.真实性、准确性、完整性

D.真实性、合理性、完整性

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25[单选题]?关于私募基金管理人，以下表述错误的是(??)。

A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务 B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记

C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记

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26[单选题]?基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到(??)。

Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序 Ⅱ．检查基金投资人的投资资格 Ⅲ．了解基金投资人的投资意向

A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ

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27[单选题]?关于股票基金的特点，以下表述错误的是（??）。

A.应对通货膨胀有效的手段 B.风险较高，但预期收益也较高 C.以追求长期的资本增值为目标

D.适合短期波段操作，通过买卖价差盈利

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28[单选题]?关于QDII基金，以下表述正确的是（??）。

A.QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品 B.QDII可以投资贵金属凭证 C.QDII可以融资购买证券 D.QDII可以投资房地产抵押按揭?

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29[单选题]?以下属于基金管理人信息披露义务的有(??)。

Ⅰ．在指定报刊上披露年度报告摘要

Ⅱ．当发生对基金份额持有益或基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书?? Ⅲ．将更新的招募说明书登载在网站上

Ⅳ．每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值

A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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    

30[单选题]?关于基金、股票、债券，以下表述正确的是(??)。

Ⅰ．股票反映的是所有权关系 Ⅱ．债券反映的是债权债务关系 Ⅲ．基金反映的是信托关系 Ⅳ．基金是一种受益凭证

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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31[单选题]?关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是(??)。

A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长 B.督察长有权决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国及其派出机构，由中国责令公司董事长进行整改

D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细

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32[单选题]?基金管理人内部控制机制不包括(??)。?

A.公司管理层对人员和业务的监督控制 B.员工自律

C.部门主管的检查监督

D.及派出机构检查、监督和指导?

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33[单选题]?基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（??）日

内披露临时报告。

A.3 B.2 C.1 D.5

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34[单选题]?关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是(??)。

A.不同基金的资产分别核算 B.重要业务部门和岗位物理隔离 C.基金会计担任公司会计 D.基金资产和公司资产运作

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35[单选题]?私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请登记后（??）内可在协会网站查询是否办结完毕。

A.20个工作日 B.30个工作日 C.5个工作日 D.10个工作日

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36[单选题]?关于股票和股票基金，以下说法错误的是(??)。

A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响 B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定 C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一个价格 D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类?

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37[单选题]?根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（??）检查。

A.监察稽核部

B.负责基金销售的高级管理人员和督察长 C.负责基金投资的高级管理人员 D.总经理

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38[单选题]?基金交易确认是（??）的职责之一。

A.基金份额登记机构 B.销售机构 C.结算公司 D.基金托管人

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39[单选题]?在调查操纵证券市场等重大证券违法行为时，中国可以被调查事件当事人证券买卖，但

的期限最多不得超过（??）个交易日。

A.5 B.15 C.30 D.45

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40[单选题]?关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是(??)。

A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法 B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价 C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动

D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础?

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41[单选题]?关于基金上市交易公告的主要披露事项，下列说法不正确的是(??)。

A.需要披露基金投资组合报告? B.需要披露持有人结构和前5名持有人

C.需要披露基金概况、基金募集状况和上市交易安排 D.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要?

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42[单选题]?基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息

管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（??）。

A.专业规范 B.有效沟通 C.安全第一 D.客户至上

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43[单选题]?关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是(??)。

A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的最佳执行服务 B.资产管理行业能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性 C.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源 D.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务?

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44[单选题]?投资者申购基金成功后，登记机构在(??)日为投资者办理增加权益的登记手续。

A.T－2 B.T－0 C.T－3 D.T＋1

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45[单选题]?基金管理人应当依法披露的基金信息不包括(??)。

A.预期投资收益

B.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 C.基金资产净值、基金份额净值

D.基金份额持有会决议?

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46[单选题]?守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其中“法”和“规”包括（??）。

Ⅰ．法律、行规、部门规章? Ⅱ．基金行业自律性规则?

Ⅲ．基金从业人员所在机构的内部规章制度 Ⅳ．基金合同?

A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

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47[单选题]?关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是(??)。

A.可以根据申购金额不同分段设置费率 B.基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠 C.可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的方式 D.可以根据投资人持有期限不同分段设置费率

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48[单选题]?基金管理公司合规管理的基本原则不包括(??)。

A.性原则 B.成本收益原则 C.专业性原则 D.客观性原则

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49[单选题]?根据运作方式分类，证券投资基金可分为（??）。

A.契约型基金和公司型基金 B.股票基金、债券基金、货币基金 C.封闭式基金和开放式基金 D.公募基金和私募基金

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50[单选题]?我国基金市场的监管主体是（??）。

A.中国 B.中国 C.中国基金业协会 D.中国银监会

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51[单选题]?基金销售机构包括基金管理人以及经（??）认定的可以从事基金销售的其他机构。

A.基金托管人 B.中国 C.证券交易所

D.中国证券登记结算公司

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52[单选题]?根据《证券投资基金法》的规定，关于基金份额持有会日常机构，以下表述错误的是（??）。

A.日常机构有权提请更换基金管理人 B.日常机构有权确定和变更基金的投资范围 C.日常机构有权提请调低或提高基金托管费标准

D.日常机构不得直接参与基金的投资管理活动?

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53[单选题]?关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是(??)。

A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让 B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评

C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书 D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责?

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[单选题]?以下不属于基金客户个性化服务的是(??)。

A.做好客户动态分析

B.接受客户委托，代理客户进行投资决策 C.提供市场行情分析资讯，揭示市场风险 D.加强客户沟通，了解客户深度需求

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55[单选题]?据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是（??）。

A.基金会计、公司出纳 B.基金经理、行政经理 C.人事经理、客服坐席 D.资金清算、基金销售

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56[单选题]?关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（??）。

Ⅰ．基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开?? Ⅱ．基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果当做历史记录保存?

 

Ⅲ．基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当向监督机构备案?? Ⅳ．基金产品风险评价的结果应当定期更新，并应当在15个工作日内向监管机构备案?

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ

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57[单选题]?基金从业人员的的下列行为中，符合职业道德规范的是(??)。

A.从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时，只介绍表现好的基金，刻意忽略表现不好的基金

B.从业人员丁在推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测 C.从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料

D.从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额?

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58[单选题]?某投资人投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息50元，对应认购费率为1.2%，基金份

额面值为1元，则其可得到的认购份额为(??)。

A.98850.00份 B.98863.份 C.98814.25份 D.988.23份

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  

59[单选题]?以下属于基金信息披露禁止行为的有(??)。

Ⅰ．信息核算义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载 Ⅱ．承诺收益?

 

Ⅲ．对货币基金低风险的评估? Ⅳ．登载其他组织的的推荐性文字?

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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60[单选题]?私募基金募集完毕，私募基金管理人根据基金业协会的规定，办理基金备案手续应当提交的基本信

息不包括(??)。

A.私募基金的类别 B.私募基金的主要投资方向 C.私募基金的发售公司

D.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议?

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61[单选题]?关于基金申购费，以下表述错误的是(??)。

A.申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式 B.后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式 C.货币市场基金申购费较高

D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠

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62[单选题]?根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（??）。

A.管理日志 B.信息披露制度 C.投资管理制度

D.信息技术制度

o 收藏本题 

63[单选题]?以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是（??）。

A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行规，维护投资人合法权益 B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权

C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

D.依法办理非公开募集基金的登记、备案?

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   

[单选题]?以下符合封闭式基金份额上市交易条件的有（??）。

Ⅰ．基金合同期限为五年以上?

Ⅱ．基金募集金额不低于二亿元人民币? Ⅲ．基金份额持有人不少于二百人??

A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ

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65[单选题]?参考国际的基本原则，下列描述错误的是(??)。

A.投资者教育是对市场参与者监管的替代 B.投资者教育没有固定形式

C.不存在广泛适用的投资者教育计划 D.投资者教育应有助于监管者保护投资者

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66[单选题]?按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为(??)。

A.现货市场和期货市场 B.货币市场和资本市场 C.票据承兑市场和贴现市场 D.票据市场和证券市场

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67[单选题]?根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是(??)。

Ⅰ．基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统 Ⅱ．基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制 Ⅲ．基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督

A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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68[单选题]?基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（??）。

A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价 B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价 C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价 D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价

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69[单选题]?关于私募基金管理人的投资运作行为，下列正确的是(??)。

A.无需向基金份额持有人披露杠杆运用情况

B.因投资策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理 C.自基金清算终止后，保存基金的投资决策文件10年 D.因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金

o 收藏本题 

70[单选题]?关于ETF，以下说法正确的是（??）。

A.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利 B.投资者向基金公司赎回ETF，获得现金 C.ETF申购时可使用一篮子股票 D.折价套利会增加ETF的总份额

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71[单选题]?关于私募基金的监管，以下描述正确的是（??）。

A.发行私募基金需经中国基金业协会审批 B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责 C.发行私募基金不设行政审批

D.设立私募基金管理机构需经审批

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72[单选题]?境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括(??)。

A.驾驶证 B.护照 C.军官证 D.警官证

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73[单选题]?关于投资者教育，以下说法错误的是(??)。

A.权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益

B.各国投资者教育机构都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规 C.投资者教育主要包括证券市场基础知识教育和投资者权益保护教育 D.投资决策教育指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择?

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74[单选题]?私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，将(??)。

Ⅰ．被中国证券投资基金业协会责令改正

Ⅱ．在一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的情况下，中国证券投资基金协会可对主要责任人员采取警告措施

 

Ⅲ．在一年累计三次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的情况下，中国证券投资基金业协会进行公开通报 Ⅳ．情节严重的向中国报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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75[单选题]?关于开放式基金，以下表述错误的是(??)。

A.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产 B.基金份额数量不固定 C.一般有一个固定的存续期

D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回

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76[单选题]?基金合同是约定（??）权利义务关系的重要法律文件。

A.基金管理人和基金托管人

B.基金管理人和基金份额持有人

C.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 D.基金托管和基金份额持有人

o 收藏本题 

77[单选题]?基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（??）年。

A.15 B.12 C.9 D.6

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78[单选题]?以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中，正确的是(??)。

A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制与措施能够适应基金监督的法律要求 B.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员，无需涉及所有人 C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益 D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行

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79[单选题]?下列属于实行备案管理的基金服务机构的是(??)。

A.基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构 B.基金销售支付机构、基金投资顾问机构，基金评价机构 C.基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构 D.基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构

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80[单选题]?以下选项中不属于QDII基金临时公告中的特殊披露要求中的是(??)。

A.汇率变动 B.变更投资顾问 C.变更境外托管人 D.境外诉讼

o 收藏本题 

81[单选题]?基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（??）。

A.流动性要求 B.投资经验 C.保证收益率 D.风险承受能力

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82[单选题]?关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是(??)。

A.不同基金账簿记录应当相互 B.不同基金的名册登记应当 C.对所管理的基金应当建立核算

D.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体

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83[单选题]?基金监管的首要目标是保护（??）的利益。

A.基金当事人 B.基金行业 C.基金投资人 D.基金管理人

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84[单选题]?在基金管理公司的内部控制中，(??)是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。

A.部门业务规章 B.内部控制大纲 C.内部控制制度 D.业务操作手册

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85[单选题]?基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括(??)。

A.销售人员的行为 B.社会关系 C.奖惩情况 D.诚信记录

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86[单选题]?以下需要基金托管人出具托管人报告的报告有(??)。

Ⅰ．季度报告 Ⅱ．临时报告 Ⅲ．半年度报告 Ⅳ．年度报告

A.Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

o 收藏本题



87[单选题]?根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是(??)。

A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国办理备案 B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国办理备案 C.由基金管理人报中国备案之后，聘请验资机构进行验资 D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资?

o 收藏本题 

88[单选题]?关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是(??)。

A.半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率 B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告 C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标 D.半年度报告不要求进行审计

o 收藏本题



[单选题]?关于私募基金投资者人数，下列说法不正确的是(??)。

A.私募基金采取有限合伙企业形式的，人数不得超过200人 B.私募基金采取契约形式的，人数不得超过200人 C.私募基金采取有限责任公司形式的，人数不得超过50人? D.私募基金采取股份有限公司形式的，人数不得超过200人

o 收藏本题



90[单选题]?关于担任基金托管人的条件，以下说法正确的是(??)。

A.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程 B.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到规定的标准,最近三年没有违法记录 D.净资产和风险控制指标符合有关规定

o 收藏本题



91[单选题]?甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司发行公司债券时，

希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券，以下甲的做法正确的是（??）。

A.用所管理的基金购买了部分该公司债券

B.对该公司债务进行了调查研究，考虑到该公司债券确实具有投资价值，用所管理的基金购买了部分，并向公司报告

C.私下介绍给公司另一位基金经理丙，并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券 D.立即拒绝了乙的要求，并向公司进行报告

o 收藏本题



92[单选题]?货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提(??)。

A.赎回费用 B.转换费用 C.销售服务费用 D.申购费用

o 收藏本题



93[单选题]?某开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过2年的基金份额，其赎回费率为0.25%”某投资者

于2016年8月5日15：00赎回该开放式基金10万份，持有时间为2年1个月，2016年8月5日基金单位净值为1.024元，2016年8月6日基金单位净值为1.025元，则其赎回手续费为（??）。

A.256.00元 B.256.25元 C.250.00元 D.255.25元

o 收藏本题



94[单选题]?A基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，方可以向

办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点？(??)

A.集合理财

B.组合投资 C.风险投资 D.信息透明

o 收藏本题 

95[单选题]?基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（??）。

A.岗位职业道德教育 B.监管机构监督 C.岗前职业道德教育 D.社会各界监督

o 收藏本题

    

96[单选题]?基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括(??)。

Ⅰ．经济 Ⅱ．社会 Ⅲ．文化 Ⅳ．自然]

A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

o 收藏本题



97[单选题]?以下不符合基金职业道德规范的是(??)。

A.管理人利益优先 B.守法合规

C.诚实守信 D.保守秘密

o 收藏本题 

98[单选题]?该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是（??）。

A.组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介

B.通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品 C.通过微博、微信等互联网方式向非特定对象进行推介 D.通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介?

o 收藏本题



99[单选题]?中国证券投资基金业协会职责不包括(??)。

A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案 B.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷 C.制定行业自律规则

D.依法维护会员合法权益，反映会员的建设和要求?

o 收藏本题



100[单选题]?以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是(??)。

A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告

C.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用

D.研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现

o 收藏本题

答案：1-5 D A B B D 6-10 D A D C D 11-15 A A A D C

16-20 C B C B B 21-25 C B A C C 26-30 B D A D C 31-35 B D B C A 36-40 C B A C C 41-45 B C A D A 46-50 C B B C A 51-55 B B B B D 56-60 C B D D C 61-65 C A B D A 66-70 B D B C C 71-75 C A C C C 76-80 C A A B A 81-85 C D C B B 86-90 C B B A D 91-95 B C A A C 96-100 D A B A A 股权投资基金：

一、单项选择题



1[单选题]?最适用于清算价值法进行估值的企业是(??)。

A.某正常持续运营中的机械制造企业 B.某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业 C.某经营良好的商业零售企业 D.某软件开发企业

o 收藏本题 

2[单选题]?关于引导基金，下列表述错误的是（??）。

A.直接参与企业投资和管理

B.一般对所投资基金的投资范围有所

C.宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给 D.通过参股等形式参与到创业投资基金中

o 收藏本题 

3[单选题]?募集机构推介股权投资基金前，确定特定对象的程序错误的是(??)。

A.问卷调查 B.邮件确认 C.口头访谈 D.录音电话

o 收藏本题 

4[单选题]?下列募集机构从业人员告知投资者股权投资基金转让条件的行为中，正确的是（??）。

A.募集机构从业人员口头告知投资者股权投资基金转让的条件

B.募集机构从业人员代替投资者抄写股权投资基金转让条件，并代其签名 C.募集机构从业人员仅让投资者认真阅读股权投资基金转让的条件

D.募集机构从业人员让投资者单独抄写股权投资基金转让条件，并让其签名

o 收藏本题 

5[单选题]?以下关于有限合伙型股权投资基金利润分配及亏损分担的表述中，正确的是（??）。

A.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者实缴资本分配、分担 B.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理

C.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者认缴资本分配、分担 D.所有投资者平均分配、分担

o 收藏本题 

6[单选题]?关于估值调整条款最常见的两种机制是(??)。

A.增加投资人董事会席位、股权比例调整 B.现金补偿、股权比例调整 C.现金补偿、股权回购

D.增加投资人董事会席位、现金补偿

o 收藏本题 

7[单选题]?关于外币股权投资基金，表述错误的是(??)。

A.外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体

B.相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币

C.外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金

D.外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出

o 收藏本题 

8[单选题]?中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择具备一定条件的中国律师事务所出具私募基金管理人登

记法律意见书，相关条件的表述错误的是（??）。

A.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好 B.最近两年未因违法执业行为受到行政处罚 C.有人民币一百万元以上的资产

D.有二十名以上执业律师，其中五名以上曾从事过证券法律业务

o 收藏本题 

9[单选题]?最适用于以市净率为估值乘数，采用相对估值法进行估值的企业是(??)。

A.某影视制作企业 B.某经营物流配送企业 C.某地方型民营银行 D.某通讯设备制造企业

o 收藏本题 

10[单选题]?股权投资基金行业的市场主体违反法律、行规及部门规章，中国及其派出机构可对其采

取的行政监管措施包括（??）。

   

Ⅰ．责令改正 Ⅱ．监管谈话 Ⅲ．出具警示函 Ⅳ．公开谴责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

o 收藏本题 

11[单选题]?股权投资基金一般在投后管理期间，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为

企业提供管理咨询等增值服务的主体是（??）。

A.出资人 B.监管与自律机构 C.托管人 D.管理人

o 收藏本题 

12[单选题]?下列关于股权投资项目清算退出的说法错误的是(??)。

A.一旦所投资的风险企业经营失败，一般采用此种方式退出 B.清算退出还能收回一部分投资，以用于下一个投资循环

C.清算退出虽然是迫不得已，但却是避免深陷泥潭的最佳选择 D.清算退出损失是可以避免的

o 收藏本题 

13[单选题]?在向投资者推介股权投资基金之前，募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，

投资者的评估结果有效期最长不得超过（??）年。

A.3 B.10 C.1 D.5

o 收藏本题 

14[单选题]?股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投

资者的标准包括：金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。这里的“金融资产”不包括（??）。

A.银行存款 B.债券 C.房产 D.股票

o 收藏本题 

15[单选题]?已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（??）。

A.累计2次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示 B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态

C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请

D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示

o 收藏本题 

16[单选题]?下列关于跨境股权投资及其审批流程的说法，错误的是(??)。

A.在境外股权投资基金公司投资的审批流程上，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记

B.境内股权投资基金面向境外企业的投资，是指注册于境内的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境外企业

C.一般而言，中国企业投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指发展改革部门和中国

D.境外股权投资基金的投资，是指注册于境外的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境内企业

o 收藏本题 

17[单选题]?某有限合伙型股权投资基金，共有甲、乙、丙、丁四个合伙人，各合伙人认缴及实缴出资份额如

下： 合伙人? 甲? 乙? 丙? 丁? 认缴出资额（万元）? 5000? 5000? 5000? 5000? 实缴出资额（万元）?   2000? 3000? 2000? 3000? 基金当年实现净利润2000万元，但合伙协议未约定利润分配比例，各合伙人也未能就利润分配达成一致，则丁应获利润分配额为（??）。   

A.600万元 B.400万元 C.500万元

 D.0元

o 收藏本题 

18[单选题]?股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大信息的变更事项为（??）变更。

A.基金投资者 B.基金管理人 C.基金托管人

D.基金管理人的高级管理人员

o 收藏本题 

19[单选题]?基金销售机构销售股权投资基金时，错误的做法包括(??)。

Ⅰ．告知投资者该基金管理人历史业绩良好，本只基金收益一定有保障

Ⅱ．告知投资者该基金管理人承诺将对收益率不足年化10%的部分进行差额补足 Ⅲ．要求投资者书面承诺符合合格投资者条件 Ⅳ．仅向经确认的合格投资者销售基金

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ

o 收藏本题    



20[单选题]?股权投资基金投资后管理的增值服务不包括(??)。

A.完善公司治理结构 B.提供再融资服务

C.跟踪投资协议条款履行情况 D.规范财务管理系统

o 收藏本题 

21[单选题]?不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是(??)。

A.虚构、夸大集资人的投资管理能力或历史投资回报 B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传 C.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

D.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

o 收藏本题 

22[单选题]?关于我国证券交易市场上市要求，下列选项中正确的是(??)。

A.主板和中小板要求企业最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于3000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于1000万元

B.创业板要求公司股本总额不少于人民币5000万元，公开流通的部分不少于20%

C.主板和中小板要求企业最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30% D.创业板要求企业最近一期期末资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损

o 收藏本题 

23[单选题]?采用相对估值法评估目标企业价值的工作程序不包括(??)。

A.选定相当数量的可比案例或参照企业

B.在参照企业的相对估值基础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间 C.将对照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值

D.分析目标企业及参照企业的财务和业务特征，选择最接近目标企业的几家参照企业

o 收藏本题 

24[单选题]?《私募基金管理人登记法律意见书》应至少对申请机构最近(??)年涉诉或仲裁的情况发表意见。

A.一 B.三 C.四 D.二

o 收藏本题 

25[单选题]?合伙型股权投资基金合伙协议中，应约定由(??)担任执行事务合伙人。

A.任一合伙人 B.有限合伙人 C.普通合伙人 D.指定合伙人

o 收藏本题 

26[单选题]?以下关于非上市股权转让基本流程中，双方协商并达成初步意向时应当涉及的内容描述错误的是

（??）。

A.双方的保密义务 B.签署股权转让意向书 C.开展尽职调查的相关安排 D.股权转让协议

o 收藏本题 

27[单选题]?关于股权投资基金募集，下列说法正确的是(??)。

A.投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可

B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金 C.投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件 D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件

o 收藏本题 

28[单选题]?关于中国证券投资基金业协会的职责，下列表述错误的是(??)。

A.制定行业执业标准和业务规范 B.依法维护会员的合法权益 C.制定和实施行业自律规则 D.办理公募基金和私募基金的备案

o 收藏本题 

29[单选题]?下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是(??)。

A.应按规定申请设立，并领取营业执照 B.公司章程需由所有股东签字并确认 C.出资最低限额应不低于100万元 D.股东人数应当在200以下

o 收藏本题 

30[单选题]?下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是(??)。

A.基金的推介属于募集行为

B.基金的赎回（退出）活动不属于募集行为 C.基金份额（权益）的发售属于募集行为

D.基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为

o 收藏本题 

31[单选题]?基金销售机构正在募集一只5000万元规模的契约型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式

是正确的？（??）

A.通过理财平台按照单个投资者不低于300万元的标准向特定的10名高净值人员推荐并募集全部基金份额

B.委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份10万元卖给平台注册用户 C.通过其营业网点将基金拆分成每份10万元卖给营业网点的客户

D.因剩余500万的基金份额未募集完毕，销售机构将其拆分为每份50万元让销售人员认购

o 收藏本题 

32[单选题]?全国中小企业股份转让系统投资者委托交易，可以分为(??)。

Ⅰ．意向委托 Ⅱ．定价委托 Ⅲ．成交确认委托

A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ

o 收藏本题   



33[单选题]?股权投资基金应在《风险揭示书》中作为特殊风险进行特别揭示的事项有（??）。

Ⅰ．基金存在外包事项 Ⅱ．基金未托管 Ⅲ．基金分批次募集

  

 Ⅳ．基金委托募集

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

o 收藏本题 

34[单选题]?在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人对基金债务承担的责任(??)。

A.以认缴出资为限

B.以基金实际经营状况为参考 C.以实缴出资为限 D.以合伙协议为准

o 收藏本题 

35[单选题]?关于公司重组上市的说法，正确的是(??)。

Ⅰ．重组上市时，非上市公司可以直接发行股份，换取上市公司的股份，成为上市公司的控股股东

Ⅱ．重组上市时，上市公司控股股东可以向非上市公司发行股份，购买其业务和资产，从而达到重组上市的目的 Ⅲ．重组上市时，非上市公司可以先通过协议或二级市场购买等方式取得上市公司控制权，控制上市公司后再收购非上市公司的资产

  

 Ⅳ．重组上市时，上市公司可以以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产，从而达到重组的目的

A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

o 收藏本题 

36[单选题]?股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（??）。

A.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露 B.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突

C.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁 D.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露

o 收藏本题 

37[单选题]?设立外商投资创业投资企业，至少有(??)个投资者应符合必备投资者的要求。

A.五 B.二 C.三 D.一

o 收藏本题 

38[单选题]?下列关于股权投资基金托管人的表述中，错误的是(??)。

A.基金托管人应确保基金财产本金安全返还给基金份额持有人 B.基金托管人不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的活动 C.基金托管人应确保基金财产的完整与

D.基金托管人应为基金份额持有人利益履行基金托管职责?

o 收藏本题 

39[单选题]?关于排他投资条款与保密条款的关系，下列说法中正确的是(??)。

A.保密条款比排他条款更难履行

B.排他条款优先于保密条款 C.保密条款优先于排他条款 D.排他条款与保密条款可以并行

o 收藏本题 

40[单选题]?投资人A系公司，投资于公司型股权投资基金B，B向A分配其投资所得的股息红利和股权转让溢

价所得所涉及的税负，通常情况下（??）。

A.B的应纳税所得额是股息红利和股权转让溢价之和，A的应纳税所得额是股权转让溢价部分 B.B的应纳税所得额是股息红利，A的应纳税所得额是股息红利和股权转让溢价之和 C.B的应纳税所得额是股权转让溢价部分，A的应纳税所得额是0 D.B的应纳税所得额是股权转让溢价部分，A的应纳税所得额是股息红利

o 收藏本题 

41[单选题]?基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括(??)。

Ⅰ．不公平地对待自己管理的不同基金财产 Ⅱ．挪用基金财产

Ⅲ．将自身固有财产与基金财产混同投资

Ⅳ．每个会计年度结束后4个月内，向中国证券投资基金业协会报送所管理基金年度投资运作基本情况

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

o 收藏本题    



42[单选题]?假定一只股权投资基金的收益分配顺序如下：?

   

（1）返还投资人本金 （2）支付投资人8%优先收益

（3）按20∶80比例在管理人和投资人之间分配剩余利润

假定最终扣除管理费等费用后收益是20%，则投资人的投资收益是（??）。

A.12% B.16% C.17.6% D.14%

o 收藏本题 

43[单选题]?股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（??）。

A.可申请新的股权投资基金产品备案 B.其从业人员不得参加基金从业资格考试 C.可募集设立新的股权投资基金 D.不得从事股权投资基金管理业务

o 收藏本题 

44[单选题]?投资者在契约型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的，首次购买金额应不低于（??）万元。

A.200 B.50 C.100 D.1000

o 收藏本题 

45[单选题]?承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（??）。

A.法定代表人 B.总经理 C.最高权力机构 D.董事会

o 收藏本题 

46[单选题]?股权投资基金在运作过程中会进行项目收集、项目初审、尽职调查、投资决策与协议签署等活动，

上述活动属于（??）阶段。

A.投资 B.项目退出 C.募集与设立 D.投资后管理

o 收藏本题 

47[单选题]?投资协议中，保护性条款通常会赋予股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的（??）。

A.人事任免权 B.分类表决权 C.同等表决权 D.一票否决权

o 收藏本题 

48[单选题]?下列关于投资协议中排他性条款的说法，错误的是(??)。

A.排他性条款一般会约定为期几个月的排他期限

B.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，可以不通知目标企业 C.排他性条款一般是单方面约束目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人

D.在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触

o 收藏本题 

49[单选题]?关于引导基金对创业投资基金的支持方式，下列选项不属于常见方式的是（??）。

A.直接股权投资 B.参股 C.融资担保 D.跟进投资

o 收藏本题 

50[单选题]?关于投资后管理的作用，表述错误的是(??)。

A.减少或消除潜在的投资风险

B.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况

C.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值 D.消除被投资企业成长的高度不确定性

o 收藏本题 

51[单选题]?股权投资基金推介材料应由(??)制作。

A.基金托管人

B.基金管理人委托的基金销售机构 C.基金管理人

D.中国证券投资基金业协会

o 收藏本题 

52[单选题]?在股权投资财务尽职调查中，一般不作为其重点事项的是(??)。

A.收入与成本确认 B.折旧摊销 C.关联交易 D.历史沿革

o 收藏本题 

53[单选题]?关于股权投资基金收益分配，下列表述错误的是(??)。

A.公司型基金缴纳公司所得税之后再按照《公司章程》关于利润分配的条款规定进行分配 B.契约型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定

C.合伙型基金不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损 D.合伙型基金的收益分配比例和时间可自行在合伙协议中约定

o 收藏本题 

[单选题]?关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式，以下表述正确的是（??）。

A.基金管理人的风险负责人，已通过司法资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格 B.基金管理人的财务负责人，已通过注册会计师资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格 C.基金管理人的投后管理业务负责人，最近六年从事股权投资相关业务，已参与并成功退出五个项目，可申请直接认定取得基金从业资格

D.基金管理人的投资业务负责人，最近五年从事投资管理相关业务，管理资产年均规模达到300万元，可申请直接认定取得基金从业资格

o 收藏本题 

55[单选题]?以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是（??）。

A.投资者直接交易 B.分级结算原则

C.以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资 D.设定股份交易最低限额

o 收藏本题 

56[单选题]?签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争行业的公司B，后离职在一家与A同行

业的公司C从业，这时（??）。

A.视竞业禁止协议期限确定违反与否 B.原竞业禁止协议失效

C.视C企业发展状况确定违反与否 D.违反了原竞业禁止协议

o 收藏本题 

57[单选题]?股权投资基金管理人的高级管理人员，通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格，下

列表述错误的是（??）。

A.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

B.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，需要通过基金从业资格考试科目一后，方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

C.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

D.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

o 收藏本题 

58[单选题]?契约型股权投资基金应于基金合同正文订明管理人、托管人及投资者的声明与承诺，以下描述错误

的是（??）。

A.投资者声明其为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解基金合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，不承担相应的投资风险

B.管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺

C.托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务

D.投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导

o 收藏本题 

59[单选题]?关于合伙企业型股权投资基金中各合伙人应纳税所得额确定的原则，以下说法错误的是（??）。

A.如果合伙协议未约定合伙人的分配比例，合伙人也未能协商确定，则按照合伙人认缴出资比例确定应纳税所得额

B.如果合伙协议约定了各合伙人的分配比例，则按分配比例确定合伙人的应纳税所得额

C.如果合伙协议未约定合伙人的分配比例，可由合伙人协商确定的分配比例确定应纳税所得额的依据 D.如果合伙协议未约定合伙人的分配比例，合伙人也未能协商确定，且无法确定出资比例，则按合伙人数量平均计算各合伙人应纳税所得额

o 收藏本题 

60[单选题]?关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用，下列描述错误的是(??)。

A.分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散 B.直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投

C.投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会 D.专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地作出投资决策

o 收藏本题 

61[单选题]?可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是(??)。

A.该基金管理人的从业人员 B.该基金销售机构的从业人员 C.通过基金从业资格考试的个人 D.该基金托管人的从业人员

o 收藏本题 

62[单选题]?基金管理人委托基金销售机构募集基金，下列有关受托责任的表述中正确的是（??）。

A.受托责任方根据基金销售机构与基金管理人之间签署的合同约定 B.基金管理人仍需依法承担责任，不得因委托募集免除

C.受托责任承担方根据基金销售机构与客户之间签署的合同约定 D.受托责任承担方为基金销售机构

o 收藏本题 

63[单选题]?在我国，依法对股权投资基金业开展行业自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

的组织是（??）。

A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.中国股权投资基金协会

o 收藏本题 

[单选题]?下列关于资本成本的说法，错误的是(??)。

A.所谓资本成本，指的是股权或债权资本的机会成本或经济成本 B.股权资本的成本不一定低于债权成本 C.股权收益只体现在股东红利上

D.债权资本的成本等于贷款或债券的利率

o 收藏本题 

65[单选题]?股权投资基金可以根据不同的分类标准进行分类，以下基金形式中，不是根据投资领域分类的是

（??）。

A.不动产基金 B.创业投资基金 C.并购基金 D.母基金

o 收藏本题 

66[单选题]?以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（??）。

A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金

B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金 C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金 D.慈善基金作为投资人投资于私募基金

o 收藏本题 

67[单选题]?关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是（??）。

A.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元

B.依法设立存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从公司成立之日起计算 C.业务明确，具有持续经营能力 D.主办券商推荐并持续督导

o 收藏本题 

68[单选题]?股权投资基金投资于被投资公司股权，该被投资公司为中国境内设立的有限责任公司，以下关于被

投资公司的董事会及董事会席位的说法错误的是（??）。

A.董事会成员应为3至30人

B.股权投资基金拥有被投资公司的董事会席位可增强其对被投资公司的治理的参与 C.董事会席位条款是对被投资公司控制权分配的重要条款 D.董事会决议的表决实行一人一票

o 收藏本题 

69[单选题]?在有限合伙型股权投资基金中，不应视为有限合伙人执行合伙事务的情形包括（??）。

Ⅰ．发现基金管理人怠于管理所投资企业，以基金名义参与被投资企业董事会 Ⅱ．为基金的对外负债提供担保

Ⅲ．参与选择承办基金审计业务的会计师事务所

Ⅳ．发现基金管理人以不正当方式侵害基金利益，要求基金管理人改正并赔偿损失

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

o 收藏本题    



70[单选题]?下述规则中，属于中国及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是

（??）。

A.《私募投资基金募集行为管理办法》

B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》 C.《私募投资基金信息披露管理办法》 D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

o 收藏本题 

71[单选题]?关于投资协议中的保密条款，下列说法错误的是(??)。

A.投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方

B.保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务 C.保密条款有利于保护双方的利益

D.对于股权投资基金而言，其所投目标公司不属于商业机密

o 收藏本题 

72[单选题]?除了反摊薄条款外，（??）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。

A.回购条款 B.优先购买权 C.竞业禁止 D.信息披露

o 收藏本题 

73[单选题]?当回购权条款触发后，回购价格通常(??)。

A.按企业最新公允价值确定 B.按回购义务人承担能力确定 C.按事先约定的定价机制确定 D.按初始价值确定

o 收藏本题 

74[单选题]?某股权投资基金正在进行募集，A机构为该只基金的管理人，为本只基金准备了推介材料。对于推

介材料中的相关内容，以下符合相关法律法规要求的表述为（??）。

A.“A机构作为全国最专业的股权投资基金管理人，具备优秀的过往业绩”

B.“A机构作为本基金之管理人，进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于10%”

C.“A机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力，其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择。——B同业机构推荐”

D.“本基金作为私募股权投资基金，风险等级较高，请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”

o 收藏本题 

75[单选题]?下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织的是(??)。

A.国家发展改革委 B.中国证券投资基金业协会 C.中国 D.中国证券业协会

o 收藏本题 

76[单选题]?股权投资母基金（基金中的基金）是以股权投资基金为主要投资对象的基金，下列关于股权投资母

基金的描述错误的是（??）。

A.股权投资母基金的一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者

B.股权投资母基金的直接投资是指母基金直接进行股权投资，在实际操作中，母基金往往扮演主动角色来管理直接投资

C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资

D.股权投资母基金的二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资

o 收藏本题 

77[单选题]?股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得(??)。

A.在基金合同中明确约定私募基金不进行托管，且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况

C.在管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时，未建立防范利益输送和利益冲突的机制 D.按照基金合同约定，如实向投资者披露基金投资的重大信息

o 收藏本题 

78[单选题]?股权投资基金管理人、托管人等因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入

（??）。

A.基金管理人的固有财产 B.基金托管人的固有财产 C.基金财产

D.基金财产或基金管理人的固有财产

o 收藏本题 

79[单选题]?下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法，错误的是(??)。

A.不得“侵占、挪用基金财产”

B.不得“利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送”

C.不得“利用个人财产进行投资”

D.不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”

o 收藏本题 

80[单选题]?关于国有企业股权非上市转让价款的支付，表述错误的是(??)。

A.交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清

B.采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%，并在合同生效之日起一个月内支付 C.采用分期付款方式的，首付款支付后的其余基金款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年 D.金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式支付

o 收藏本题 

81[单选题]?关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容，表述错误的是(??)。

A.基金销售 B.估值核算 C.投资决策 D.销售支付

o 收藏本题 

82[单选题]?有限合伙型股权投资基金是指投资者依据《合伙企业法》成立的有限合伙企业，以下关于有限合伙

型股权投资基金组成主体的描述，正确的是（??）。

A.至少由2名普通合伙人和1名有限合伙人组成 B.至少由1名普通合伙人和1名有限合伙人组成 C.至少由1名普通合伙人和2名有限合伙人组成 D.至少由2名普通合伙人和2名有限合伙人组成

o 收藏本题 

83[单选题]?以下投资基金不属于股权投资基金的是(??)。

A.某创业投资基金（有限合伙） B.某医药并购基金

C.某证券投资集合资金信托计划 D.某股权投资母基金

o 收藏本题 

84[单选题]?某企业本年度预期经营利润为3000万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期利润

的15倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000万元，投资完成后，该基金所占股份比例为(??)。

A.11% B.10% C.20% D.15%

o 收藏本题 

85[单选题]?企业的经济增加值（EVA）是指企业的税后净利润扣除(??)后的剩余部分。

A.企业债务余额 B.企业的无形资产 C.固定资产折旧额 D.企业的资本成本

o 收藏本题 

86[单选题]?股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是(??)。

A.法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人 B.法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理 C.法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、财务负责人 D.总经理、合规/风控负责人

o 收藏本题 

87[单选题]?下述投资者中视为当然合格投资者的是(??)。

A.已备案的资产管理计划 B.某有限责任公司 C.未备案的证券投资基金 D.未备案的产业投资基金

o 收藏本题 

88[单选题]?下列不属于尽职调查目的的是(??)。

A.价值发现 B.财务发现 C.投资可行性分析 D.风险发现

o 收藏本题 

[单选题]?在公司型私募股权投资基金的解散清算中，以下不属于清算人职责的是（??）。

A.就基金已投资项目进行追加投资 B.通知、公告债权人

C.清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款

D.清理基金资产，分别编制资产负债表和财产清单

o 收藏本题 

90[单选题]?《私募投资基金监督管理暂行办法》对创业投资基金实行差异化管理，以下表述错误的是（??）。

A.中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取等同于其他私募基金的标准化行业自律

B.中国及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理

C.中国证券投资基金业协会对创业投资基金提供差异化会员服务

D.中国及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务

o 收藏本题 

91[单选题]?股权投资基金财产清算小组的职责不包括(??)。

A.基金财产的变现和分配 B.基金财产的保管 C.基金财产的估价 D.基金财产的投资

o 收藏本题 

92[单选题]?某有限责任公司型股权投资基金有48名投资者，其中1名投资者拟对外转让基金份额，可以向(??)

转让基金份额。

A.4名自然人

B.一只有4名投资者、未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金 C.一只养老基金

D.一只有4名合伙人、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金

o 收藏本题 

93[单选题]?国内企业海外上市中，最常使用可变利益实体（VIE）架构的企业类型是（??）。

A.市场垄断型企业 B.外资禁入行业的企业 C.倾销多发行业的企业 D.高新技术企业

o 收藏本题 

94[单选题]?股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现（??）。

A.专业化运营 B.内部牵制 C.业务流程控制 D.授权流程管理

o 收藏本题 

95[单选题]?对于有限合伙型股权投资基金，不构成其解散清算事由的情形为(??)。

A.基金被依法吊销营业执照 B.基金的某项投资失败，业绩不佳 C.合伙期限届满，合伙人决定不再经营

D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天内接纳新的普通合伙人

o 收藏本题 

96[单选题]?股权投资基金与被投资公司（A公司）签署的投资协议中有如下约定：“如果A公司再次发行股权

且增发时A公司的估值低于投资人股权对应的A公司估值，则投资人有权从创始人股东外以加权平均法取得额外的股权”，该条约定属于（??）。

A.反摊薄条款 B.回购保证条款 C.优先清算条款 D.对赌条款

o 收藏本题 

97[单选题]?B基金是一家已有190名投资者的契约型股权投资基金，B基金还可以接受下述哪类主体作为投资

者？（??）

A.10名投资者成立的契约型股权投资基金 B.50名股东的公司 C.12名自然人

D.11名合伙人的有限合伙企业

o 收藏本题 

98[单选题]?下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算原因的是(??)。

A.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现 B.董事会决定解散

C.因公司合并或者分立需要解散

D.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

o 收藏本题 

99[单选题]?股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括

（??）。

   

Ⅰ．销售额增长 Ⅱ．网点建设 Ⅲ．新市场进入 Ⅳ．营业利润和现金流

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

o 收藏本题 

100[单选题]?股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指(??)。

A.高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通

B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通 C.及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通

D.及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通

o 收藏本题 1-5 B A C D B 6-10 B A C C A 11-15 D D A C A 16-20 C A A D C 21-25 A D C B C 26-30 D B D D B 31-35 A C C A C 36-40 D D A D C 41-45 B C D C C

46-50 A D B A D 51-55 C D B C A 56-60 A D A A B 61-65 A B B C D 66-70 C A A D D 71-75 D B C D B 76-80 B C C C B 81-85 C B C A D 86-90 A A B A A 91-95 D C B C B 96-100 D A B C B