XXX年度XX单位全面风险管理报告模板

2021年度××单位全面风险治理报告

〔模板〕

一、2020年度风险治理工作 〔一〕风险治理工作打算及完成情形

简要说明本单位2020年度全面风险治理工作打算执行情形，以及董事会、院长办公会或总经理办公会议等对年度全面风险治理工作成效的评判。

〔二〕单位重大风险治理情形

1．逐一说明2020年度本单位重大风险〔上次报告中的重大风险〕的治理情形。如有重大风险事件发生，请就至少1件已有调查结论的事件，说明产生的缘故、发生后的阻碍、解决方案及今后幸免再次发生的应对方案。

2．重大风险解决方案的监督检查情形。

对重大风险管明白得决方案的实施情形进行监督，以及对风险治理有效性进行检验，并依照变化情形和存在的缺陷及时加以改进的情形。

〔三〕业务风险评估情形 1．初始信息的收集情形。

2．业务风险评估的范畴、方式及参与人员。

3．业务风险评估结果及业务重要风险应对情形。〔以附表形式列示业务风险评估结果、重要风险应对情形，格式见附表1〕。

〔四〕内部操纵系统建设情形 1.规章制度体系建设情形。

2.要紧业务流程梳理和风险识别评估情形。〔以附表形式列示要紧业务流程框架，格式见附表2〕。

〔五〕风险治理信息化工作情形

1.本单位风险治理信息系统的覆盖范畴、利用系统开展工作的情形。

2.在其他业务治理系统实现风险治理流程的情形。 〔六〕公司、业务、流程层面风险对接情形 二、风险治理文化建设现状及风险治理组织体系 〔一〕风险治理文化建设有关情形

单位建立风险评估机制、全面风险治理体系与惩防体系、质量治理体系等治理体系对接等情形。

〔二〕风险治理组织体系 1．风险治理领导机构

包括董事会及履行风险治理职责的专门委员会、经理办公会及下设风险治理专门议事机构的设立、成员、职能和履职情形。

2．风险治理职能部门

风险治理职能部门的职责、专兼职人员配备、履职情形等。 3．业务职能部门

业务职能部门的风险治理职责、风险治理工作开展情形。 〔三〕风险治理宣传和培训情形

〔四〕开展风险治理评判和考核有关工作情形 三、2021年度公司层面风险评估情形

〔一〕结合2021年度本单位经营目标，简要描述本单位2021年面临的内外部环境因素的变化，并就其对经营目标的阻碍进行总体研判和简要分析。

〔二〕风险治理初始信息的收集情形。 〔三〕风险评估的范畴、方式及参与人员。

〔四〕按照单位风险分类，列示单位2021年度风险评估的结果，以及经评估确定的重大风险〔以附件形式列示单位在分析风险发生的可能性、发生后对单位目标的阻碍程度时，所采纳的评估标准〕。

〔五〕按照风险事件发生的可能性和发生后对单位目标的阻碍程度两个维度，将单位2021年度重大风险绘制成风险坐标图。

〔六〕简要说明单位对重大风险关键成因进行量化分析的情形〔包括建立分析、推测模型〕。

〔七〕重大风险描述

依照单位2021年度风险评估的结果，从风险类别、风险源〔要求具体到产生的单位、项目、业务、治理活动〕、风险成因、风险发生后对单位的阻碍等方面，逐一对重大风险进行简要描述。

〔八〕重大风险策略及解决方案

风险治理策略包括单位对每一项重大风险的风险偏好、风险承担度及据此确定的风险预警指标等。

风险解决方案包括风险治理现状诊断〔已有的相关制度、流程、操纵措施的设计和执行情形、存在的问题和缺陷等〕、责任主体、关键节点、拟采取的管控措施〔包括事前、事中、事后以及危机处理打算等〕。

〔九〕单位2021年度重大风险同2020年度相比的变动情形及缘故。

四、2021年度单位全面风险治理工作打算

〔一〕董事会、院长或总经理办公会等对本单位2021年度全面风险治理工作提出的要求。

〔二〕单位2021年度全面风险治理工作打算〔包括要紧所属子企业推进全面风险治理工作打算〕。

五、有关意见和建议

〔一〕需要集团公司和谐解决的有关重大风险问题。 〔二〕对集团公司推动所属单位全面风险治理工作的意见和建议。

附件1：

业务风险应对工作表单

业务操纵名称 目标 业务风对应的公险描述 司风险 业务现有要紧操纵 操纵制度 相关操纵流程 措施 存在的问题 业务风险应对 措施

附件2：

要紧业务流程框架

流程编号* 一级流程二级流程三级相关规〔业务〕* 〔子业务〕 流程* 章制度 是否绘制流程图 流程风险点数量 关键操纵点数量