海外市场动态(2006年9月)

海外市场动态　９．１　●纳斯达克股票市场公司　（ＮＡＳＤＡＱ）宣布，收购ＰｒｉｍｅＺｏｎｅ财　经媒体网络公司的工作已完毕。此　举将进一步充实ＮＡＳＤＡＱ在投资者　关系和公司通讯服务方面的内容。　●日本金融厅宣布，拟于２００６　年１　１月起修改证券交易法，本次修　改涉及公开收购制度、大量持股报　告制度以及换股的信息披露制度等　内容。　●国际证监会组织联合论坛公　布题为“关于业务连续性的高标　准”的研究报告，为金融机构和监　管者维持业务的连续性提供广泛的　基本框架。　●美国国际证券交易所（ＩＳＥ）　宣布采用新的控股公司结构，成立　新的母公司，ＩＳＥ、【ＳＥ股票交易所　以及Ｌｏｎｇｉｔｕｄｅ　ＬＬＣ为母公司的三个　子公司。　９０深交所２００６年１０月　（２００６年９月）　９．２　●全美证券交易商协会　（ＮＡＳＤ）宣布，２４４１新规已获　Ｓ　Ｅ　Ｃ批准。该规则规定，做市　商与客户之间的“净交易（ｎ　ｅｔ　ｔ　ｒａｎＳａｃｔｉＯｎ）”必须获得客户同　意，并进行披露。　９．５　●香港证监会正式发布“保荐　人指引”，对担任证券保荐人的资　格作出更加严格的规定。该指引将　于２００７年１月１日生效。　９．６　●澳大利亚证券交易所宣布，　将于２００７年第二季度在悉尼期货交　易所推出全球首只交易所交易差价　合约（ＣＦＤｓ），该合约交易采用做　市商制度。　●澳大利亚证券交易所披露　２００５／０６年年报。营运收入首次突　破３亿澳元，其中信息服务收入上涨　１　１．２％，涨幅最大。税后利润１．３７　亿澳元，较上年增长２４．６％。　９．７　●纳斯达克股票市场公司正在考　虑进军期权市场，拟于２００７年第三季　度设立一个个股和股指期权市场。　●美国证券交易委员会建议修　改１９３４年证券交易法之１４ａ一８规则　中有关股东提名董事的规定，并就　此召开公开会议。　●北欧交易所集团（ＯＭ×）计　划推出北欧跨国行业指数，以方便　投资者对区内不同国度的上市公司　进行比较，凸显投资机会。　●伦敦证券交易所为ＥＴＦｓ交易　提供多种货币交易服务。投资者可　维普资讯 http://www.cqvip.com

以用美元、英镑或欧元买卖不同种　类的ＥＴＦｓ，以减少外汇兑换损失风　险。　性产品推广材料指引草拟本咨询总　结》，修改后的指引于２００６年１０月　１日起生效。该指引将有助于提高　投资者对结构性产品的风险和特点　成熟市场更加趋同。　９．２５　９．８　的认识，有助于权证市场的健康发　展。　●全美证券交易商协会　（ＮＡＳＤ）发布指引，提醒会员们　有关ＮＡＳＤ５１００规则中有关卖空豁　免的规定：做市商为善意做市而进　●美国国际证券交易所（ＩＳＥ）　宣布正式启动ＭｉｄＰｏｉｎｔ　Ｍａｔｃｈ系　●美国证券交易委员会首席会　计师办公室发表公开信函，就上市　统，１　ＯＲ股票￣Ｉ：］ＥＴＦ将首批亮相ＩＳＥ　股票交易所，标志着ＩＳＥ成功进军股　票市场，大大提高其核心竞争力。　９．１１　●中国台湾地区证券柜台买卖　中心拟根据证券交易法的修订，修　改有关公司治理的业务规则，内容　涉及独立董事和监察人的设置。　９．１３　●泛欧交易所旗下的衍生品市　场Ｅｕ　ｒｏｎｅｘｔ．１ｉｆｆｅ拟指定数家公司为　主交易商，在其巴黎期权市场引入　新的做市商制度，以提高市场的流　动性。　●日本网上证券交易公司　“株，Ｃｏｍ”启动夜间股票交易市　场，主要交易东京证券交易所的上　市股票。　９．１９　●北欧交易所集团（ＯＭＸ）与　冰岛证券交易所（ＩＣＥＸ）的所有人　签订合并意向书，此举有助ＯＭＸ成　为北欧最大的证券市场。　●香港证监会发表《上市结构　公司员工股权激励的会计处理进行　讨论，内容包括股权激励授予日的　确定、执行的延期、执行价格的确　定以及预先给予激励的有效性等。　９．２０　●美国国际证券交易所（ＩＳＥ）　计划推出外汇期权交易【ＩＳＥ　ＦＸ　Ｏｐｔｉｏｎｓ），交易方式与现行的个股　和指数期权类似，可通过传统的证　券账户进行买卖。　９．２１　●ＮＹＳＥ　Ｅｕ　ｒｏｎｅｘｔ，Ｉ　ｎｃ公司向　美国证券交易委员会提交纽约证券　交易所与泛欧交易所（Ｅｕ　ｒｏｎｅｘｔ）　合并的Ｓ一４注册申报表，此举标志　着两所的合并向前迈进了重要的一　步。　９．２２　●香港证监会公布的“有关招　股章程制度改革的咨询总结”显　示，股票等的公开要约制度的大部　分改革举措获得支持，这些改革的　实施使香港的公开要约制度与其他　行的卖空，可豁免遵守最佳买方价　格的规定。　９．２６　●美国证监会主席与泛欧交　易所（Ｅｕ　ｒｏｎｅｘｔ）监管机构高层会　晤，探讨纽交所与Ｅｕ　ｒｏｎｅｘｔ合并的　监管事宜，强调地方监管对本地市　场的重要性。　●伦敦证券交易所宣布，推　出全球首个“交易所交易商品　（ＥＴＣｓ）”市场，交易３２种商品和　商品指数。　９．２９　●香港交易及结算所有限公司　旗下的香港联合交易所有限公司修　改《主板上市规则》中有关结构性　产品的规定，内容涉及增发、最短　有效期及最低发行价、佣金和信息　披露等内容。　●东京证券交易所拟于２００９年　启动新一代交易系统，新系统将放　宽涨跌幅限制、引入卖空和异常报　价确认机制，具有高效灵活、安全　稳定、易于升级扩容等特点。　日　（深交所策划国际部彭景华）　深交所２００６年１０，Ｅｊ　９１