［交流平台］ 指示提单：未经过记名背书 或者空白背书不能转让 口文／中国第一汽车集团进出口有限公司招标中心 井元晖 某进口机电产品通过机电产品国际招标后，笔 和他物权。我国《民法通则》第７１条规定，所有权是 者和来自美国的中标商签署了国际贸易进口合同。 所有权人对其财产依法享有占有、使用、收益和处分 货物在到港前一周，笔者收到了银行转来的议付单 的权利。一般认为，提单是海上货物运输合同的证 据。正本提单３份，Ｃｏｎｓｉｇｎｅｅ处写的ＴＯ ＯＲＤＥＲ， 明、货物的收据和物权凭证。根据《联合国国际货物 没有背书。货物到港后，笔者所在公司联系外方船代 买卖合同公约》规定，卖方的交货义务中包括保证对 换单。外方船代公司不给换单理由是提单没有背书， 所交付的货物拥有完整所有权，第三者对其不能提 要求必须重新背书后才能换单。有人说提单是物权 出任何权利要求。因此，只有将提单理解为所有权凭 凭证，按国际惯例拥有３份正本提单应该是拥有货 证，才能使国际货物买卖顺利进行，否则提单将不能 权的，船代公司应该无条件换单。 作为买卖的标的，提单交易也将失去法律保障。在英 上述案例有３个问题值得思索：１．正本提单一 美法原文上提单表述为Ｅｖｉｄｅｎｃｅ ｏｆ ｃｏｎｔｒａｃｔ，Ｒｅｃｅｉｐｔ 定是一式三份么？２．正本提单是物权凭证么？３．未背 ｏｆ ｇｏｏｄ，Ｄｏｃｕｍｅｎｔ ｏｆ ｔｉｔｌｅ．从民法角度解释，在提单 书的３份正本提单不能换单么？ 法律关系中ｔｉｔｌｅ应指所有权。Ｔｉｔｌｅ表明提单持有人 的“收受、占有和处分提单及其项下货物”的权利，这 正本提单一定是一式三份么 种权利符合物权的特征。我国《海商法》７１条规定： 正本提单“一式三份”的规定，是两三百年前由 “提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经 英美商人创制，目的在于防止转让过程中提单意外 由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付 灭失，从而影响提货。船公司通常会签发３份正本海 货物的单证。”将提单是物权凭证进一步理解为提单 运提单，不过并非绝对，发货人需要几份正本，完全 是所有权凭证，也是符合民法理论和贸易实践的需 可以在委托运输时予以明确，也有一式二份、四份和 要的。海运提单在法律上具有物权证书的作用，是货 五份的，以便托运人遗失其中的一份，可凭其他各份 物的象征。 提单提货，其中一份完成提货手续后，其余各份自动 法院一般认为其系“物权凭证”或“所有权凭证” 失效。船公司会在提单表面注明签发正本的份数，每 的同义语，并以此判案。在货船抵达目的港后，承运 一份正本提单均可单独使用，效力等同。在信用证结 人应向提单的合法持有人交付货物；提单的合法持 算当中，由于买方担心卖方一货多卖，通常要求递交 有人也可以通过背书将提单转让从而转移货物所有 全套正本提单。 权。而航空运单只是一种运输契约，不是货物所有权 的凭证，货物所有权属于航空公司。货物运抵目的港 正本提单是物｜６Ｉ凭证么 后，收货人凭航空公司的到货通知提取货物，而不是 依民法理论可将物权分为自物权（即所有权） 凭航空运单。 ３ ＪＩｌ三一Ｊｉ 目ｌ吼献 ■ｌ ■ 未背书昀三份正本提单不能换单么 如果说正本提单是物权凭证，那么笔者所在公 庭上出示有背书的提单作为你无过错的证据。 这个也有点像人民币和转账支票。人民币就相 司手中有全套货物所有权凭证，船代不给换单是不 当于不记名的支票，类同于不记名的提单，它表示 是不合理？ “付给凭票来人”的意思，即无需背书指示，是最便 （一）从实务惯例角度讲，正本提单要一式三份 于流通的一种凭证，缺点就是偷来的也能用。而记 正本或者每一份正本背书提单都可以单独提货等 名提单就相当于记名的支票，稍有不同的是记名支 等，都是在贸易、航运实务中发展起来的。实务中只 票中包括了凭指示的支票。记名的支票会在收款人 讲究方便与实践操作，不会考虑法理上的问题。这就 导致了固有的法理学说可能无法解释某些现象。就 像一个做了几十年的货代公司老进口业务员解释， 拿三份正本提单后货代公司不放货是不符合国际贸 易惯例的。 （二）从法律法规上解释，和这事有直接联系的 法律是《海商法》。在“民商分立”的国家，海商法被 认为是民法或商法的特别法。因为我国没有单独的 商法典，所以《海商法》被认为是民法的特别法。两 者的规定相冲突时，《海商法》优于民法；《海商法》没 有规定，而民法有规定的，以民法为主。１９９３年７月 １日起施行的《海商法》，共十五章。第四章／海上货 物运输合同／第四节／运输单证／第七十九条／提单 的转让，依照下列规定执行： ①记名提单：不得转让； ②指示提单：经过记名背书或者空白背书转 让； ③不记名提单：无需背书，即可转让。 上述的第②条明确指出，指示提单一定要背书 才能转让！你有３份正本提单，按民法解释，提单是 货权凭证，有了它你就是货主。但是你得证明你就是 收货人或者得到了收货人的转让许可。ＣＯＮＳＩＧＮＥＥ 没有明确写收货公司名称，又没有ＳＨＩＰＰＥＲ背书， 即使你有３份正本提单，也是不能放货的。未背书说 明发货人尚未转让货权，货权都没有从发货人手上 转让出来，按照法律船代公司是不该放货的。如果按 照惯例放货出了问题，承运人收到提单放货了，负有 举证责任。到时候法院才不管什么“惯例”，完全按法 律行事。有些承运人抱有侥幸心理认为收回了全部 正本提单，便可以高枕无忧，以为可以没有证据证明 其未凭指示放货，殊不知你收回了提单，便有在法 ４ 一栏注明付给某人（相当于记名提单），或者注明付 给某人或其指定人（相当于指示提单）。如果银行不 凭有背书的记名支票付款，并销毁收回的支票，在 法庭上银行会被认为无过错吗？毫无疑问的，在法 庭上银行不能出示收回的支票，就可以推断银行有 过错。 在途中运输的货物属于动产，提单也就是动产 所有权凭证。动产所有权在交付中产生变动。交付了 提单，即能够产生所有权变动的法律后果。然而对提 单的拥有，并不等于无条件的拥有货物的所有权，也 就是说，提单的转移或转让产生货物所有权的转移， 仍应满足一定的条件： 条件一：只有当提单所代表的货物正处在海上 货物运输期间，提单才是该货物所有权的凭证。在提 单签发之前或凭单交付之后，提单不是或不再是货 物所有权凭证。 条件二：提单的转让人对货物必须具有所有权。 最初转让提单的人（卖方）必须保证其对该货物享有 合法的、完整的所有权。 条件三：转让人必须具有转移所有权的意图。提 单持有人主张其对提单项下货物的所有权，应当在 法律规定的期间内提出。我国《海商法》规定其时效 为一年。 综上所述，特别法优于一般法，根据《海商法》，３ 份正本指示提单未经过记名背书或者空白背书，是 不能转让和换单的。国际贸易环节较多，每个环节都 有一定的风险。所以在做国际贸易中要认清风险、防 范风险。如果上述案例认为３份未背书的正本提单 可以提货，正常给外方议付信用证款，很可能付款后 不能及时提货，甚至款货两空，丧失国际贸易的主动 掌控权。