日本技术贸易

安藤哲生

国际技术转移的重要途径是技术交易，而技术交易被称之为技术贸易，则是最近30多年来技术商品化迅速发展以后的事。本文试从技术贸易的角度，来分析对我国经济发展起过重要作用的外国技术输入以及日本企业向海外发展过程中的技术输出。

一，技术贸易的性质和日本技术贸易的时代划分与技术贸易统计

1，技术贸易的性质

技术贸易即技术交易过程中所产生的技术费收支，是技术信息依据工业所有权等的法律保护或作为企业内保护秘密的根据，就好象一般商品那样进行交易时所产生的概念。技术交易最普通的形态，是以允许使用专利 诀窍为主要内容所签定的技术转移契约（或技术供给 技术援助契约）。除此以外，还包括专利权买卖 和制品输出一起出卖图纸 设备运转过程中的技术指导 技术研修指导等。如后所述，技术贸易的金额只相当于商品贸易的百分之几，国际收支统计的规模也不大。尽管如此，技术贸易之所以引人注目，乃因为它是体现技术转移影响的重要因素。技术交易的代价从本质上讲是技术转移过程中所产生的超额利润。由于技术购买方的利润规模不一样，即使是对同一技术也可能支付完全不同的金额。由于其金额的确定在理论上也非常困难，所以在签定契约时很难事先确定。而且在实际交易中，构成支付对象的技术情报也具有各种不确定性的特点，特别是在现实的生产阶段，由于实现技术情报的价值很困难，所以当契约双方是总公司和子公司的企业内交易时，那么就不限于技术转移的结果，而是包括企业运营所形成的经营利润的分配因素。这样以来，其与技术交易的代价的本质相乖戾的可能性也很大。

技术交易代价的支付虽然也有定额支付，但大多数场合是由根据情报不可逆性所决定的作为利润予付的契约临时金和作为利润后付的经常技术费（周转专利权使用费）所构成的，后者一般是从情报公示时期开始在数年内支付。所以，契约时的支付额和将来的实际支付总额未必成比例，只根据新签定契约的技术费收支来预测未来的技术费收支，就往往会导致判断上的错误。技术贸易额是契约时的一时金和经营 专利权使用费这种具有不同性质的金额的合计。虽说这样表示每年技术转移的规模还有一定的局限，却不失为从总体上表示由技术交易所产生的技术转移的经济效果的重要指标。

2，日本技术贸易的时代划分和技术贸易统计

以交易统制为标准，日本的技术贸易可分为以下三个时期：

①，战前和战争期间（1945年前）——小规模发展阶段，外国技术引进对特定产业产生重要影响的时期；

②，技术贸易统制期（1945-1970年）——从1950年外资法制定到1968年第一次技术引进自由化为止的25年，是以技术引进为中心的时期；

③，技术贸易自由化及其规模扩大的时期（1971年后）——技术贸易的规模扩大，收支平衡改善，自由贸易迅速发展的时期。

以前，日本技术贸易方面的统计很不充分。在战前和战争期间，在技术贸易统计方面只公布每年的专利权或无形财产权的收支。战后，日本每年公布的统计主要是1950年后日本银行的《国际收支统计月报》和1970年后总理府总务厅统计局的《科学技术研究调查报告》。日本银行统计以全产业为对象，包括商标权 意匠权的统计；总务厅统计不包括在技术引进

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中占一定比重的商业和服务业，而是以工矿业为对象，只统计个别企业的技术贸易，这是两个统计的重要差别。其中，日本银行统计只统计收支总额，所以在分析技术贸易时，按产业 地区分类的总务厅统计比较适用。另外，1950-1970年，通商产业省曾以工矿业为中心进行过多次个别调查，只要把其结果汇总起来，就可以得出各产业的统计。

一，战前和战争时期的技术贸易

战前，日本技术引进的规模很小，根据通商产业省的报告，只有231件。当时，技术商品化很不发展，技术引进主要是通过建立合资公司进行的。1941年，合资公司中引进技术的主要是东京芝浦电气 日本电气等25个公司。当时，作为提供技术的代价，是根据销售额的1——2%支付经常技术费。其中，也有个别企业把技术费转为股份，从而控制了资本所有权。这样，既减少了外商直接投资的长期风险，又使其得以把技术切实地转化为了资本。这种做法在资本积累很不充分的战前虽然并不受欢迎，但由于引进技术的需要，就不得不接受了。合资公司大多数分布在电机产业，其中不少已成为现在日本主要的电机企业。从金额方面看，当时日本技术引进的规模虽然很小，但其对电机产业的发展却至关重要。技术引进的另一形态，是取得专利权或专利独占实施权，这种形态多为新兴的化学工业所采用。战前，形成日本最大化学康采恩的日本氮肥获得德国法兰克 卡罗式石灰氮肥制法的日本专利等，就是化学工业利用临时资金购买国内的外国人专利，从而使其在国内竞争中处于有利地位的典型。

战前进行技术交易的事例还有很多，但当时国际收支统计只公布个别年份的统计（参见表1）。而且从1941年进入战时体制后，联合国冻结了外国人资产，应该支付的技术费都置于横滨正金银行的管理之下。战争时期的技术贸易主要是向轴心国支付，另外，向中国和亚洲部分地区扩张的日本企业也收取一些技术费。

表1，战前和战争时期日本的技术贸易 （单位：千日圆） 收支项目 年 度 收受额 支付额 收 支 1927-36 专利权 37 38-39 40 41 42 43 44 45 343 792 859 728 1280 17 22223 13137 7491 2536 2214 1222 6 -21880 -6699 -1677 -1468 58 11 无形财产取得及其使用代价

注：1926年前无该当项目的统计。

资料来源：根据大藏省《财政金融统计月报》第5号，1950年2月， 第33-55页编制。

三，统制时期的技术贸易

1，外资法的制定

战后复兴时期从国外引进必要的资本和技术，曾经是日本经济的重要课题。1948年美国政府发表了把日本作为远东工厂的方针，允许外国资本对日投资后，日本政府把引进外资作为最重要经济政策的一环，并为其创造有利的条件。当时，美国石油资本早就看中了日本

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市场及其对远东市场的影响，不等日本法律完善就投入资本，进行技术合作，致使日本后来不得不支付大量的外汇。

1950年5月，日本制定了《关于外资的法律》（外资法），其后技术贸易就置于了政府的统制之下。当时技术引进的认可标准，是有助于改善国际收支，促进重要产业发展，有益于公共事业的发展等，必须在上述某一方面作出积极的贡献，这是在外汇不足时所采取的严厉限制措施。

2，外资法制定后的技术引进（50年代）

外资法制定后，再加上朝鲜战争的特需景气，技术引进的件数象江河决堤一样迅速增加，外汇支付额到1955年的6年间多达6700万美圆（参见表2）。这一期间技术引进的特征是：第一，以电机产业为主体，通过恢复战前的资本关系重新缔结了技术援助契约；第二，以化学工业为首，在引进新技术时，作为技术引进的条件是要求资本合作，并且把技术代价作为出资资本建立合资企业；第三，为填补战争时期的空白，必须引进最新的技术；第四，同一技术按非垄断的方式由多数企业引进，关于建立合资公司，当时虽然批评从属美国的呼声甚高，但在防止外国资本向日本企业本体扩张方面却起到了相应的作用。大量引进技术的结果，日本在很长时期内比通常支付更多的技术费，在销售市场上也受到了很多限制，这也是不能否定的。

50年代后期，按着政府的重化学工业化政策，在引进石油化学联合企业所必须的各种化学工业技术的同时，还以家电制品为中心，积极引进了生产消费资料产品所需要的技术。其结果，1956-1960年的5年间技术费支付额达到28100万美圆，比50年代前期增加了4。2倍。引进技术件数也是前5年的1。5倍，引进外国技术的要求比以往更为强烈了。但由于1953-1957年所谓国际收支天花板的限制，日本政府不得不对技术引进进行了严格的限制，所以1958年外资审议会审查未处理的件数多达200件。

对引进外国技术的要求如此迅速增强的主要原因，是由于引进技术后企业的利润显著增加了。根据1962年通产省的调查，1960年国内销售额中有10。8%是由引进的技术所实现的；引进技术企业的70%左右都实现了原定的销售额 利润计划，有的还超额完成了原定的销售额 利润计划。1950-1960年，技术费支付额累计为1211亿日圆，占引进技术企业销售额的2。2%，其中有的产业为4%（参见表3）。与战前相比，这一支付额虽然有很大增加，但对于当时的日本企业来说决不算多。通过引进技术进行新的设备投资，获得高利润后又进一步引进技术，这就形成了依靠外国技术的生产体制。

3，高速增长时期的技术引进（60年代）

1961年修改后的引进技术的认可标准放宽了限制，改变了以往项目筛选的办法，采取了所谓限制进口产品一览表的作法，即只要不影响国产技术的发展，不给中小企业带来压力，不扰乱产业发展秩序，不违反企业本身的需要，所有技术都可以引进。这一时期技术引进的特点是，电子计算机技术 公害相关技术 消费品生产相关技术的引进显著增加了。到60年代，凡战后新开发的产品，几乎没有不依靠外国引进技术的。不过，如果从整体看，这一时期也是技术引进内容急剧恶化的时期。其主要问题是引进新技术的比例下降，多数企业重复引进相同的技术，和国产技术相互竞争等。这一时期值得注意的另一问题，是伴随经营参加的技术引进再次增加。1960年，日本政府以公开电子计算机的基本专利（契约条件；专利权使用费5%，契约期间5年）为条件，允许IBM日本法人的国内生产和向境外外汇汇款。以此为契机，成立了好多与计算机相关的合资企业。另外，面临资本自由化（1967年）的形势，1963年后，伴随经营参加的技术引进增加了，其件数70年代约占引进甲种技术的5%。

1960-1968年，技术费支付额增加到1。8倍，与50年代相比增加幅度不能说是很大。

表2，战后日本技术贸易汇总表（日本银行国际收支统计）

（单位；百万美圆）

年度 技 术 贸 易 额 收支比率（A/B） 技术输技 术 引 进 件 数 3

收受额A 1950 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 . 0 0 0 0 0 0 0 1 0 4 0 2 0 3 0 2 0 7 0 8 2 0 3 7 7 15 17 19 27 34 46 59 60 74 88 113 161 173 253 274 342 378 537 527 624 693 746 1009 1385 1681 2189 2582 2984 3224 支付额B 2 6 6 7 9 9 13 9 15 8 20 0 33 3 42 6 47 8 61 9 95 0 113 114 136 156 166 192 239 314 368 433 488 572 715 718 712 846 1027 1241 1260 1439 1711 1796 2079 2317 2522 3375 4117 5076 5455 6004 6493 7128 收支A-B -2 6 -6 7 -9 9 -13 8 -15 4 -19 8 -33 0 -42 4 -47 1 -61 1 -93 0 -110 -107 -129 --141 --149 -173 --212 -280 -322 -374 -428 -498 -627 -605 -551 -673 -794 -967 -918 -1061 -1174 -1269 -1455 -1624 -1776 -2366 -2792 -3395 -3266 -3422 -3509 -3904 % - - - 0 7 2 5 1 0 0 9 0 5 1 5 1 3 2 4 2 7 6 1 5 1 9 6 10 2 9 9 11 3 10 8 12 5 13 6 12 3 12 9 12 3 15 7 22 6 20 4 22 7 22 1 27 1 26 3 31 4 29 3 30 0 29 9 29 6 29 9 33 2 33 1 40 1 43 0 46 0 45 2 出件数 1 3 1 9 14 8 9 18 31 23 48 48 45 34 66 55 93 76 336 405 861 1227 1760 422 539 1073 775 897 1063 1087 1237 2017 2017 2494 1824 2099 1730 1655 1850 2086 1570 2066 1983 甲种 27 101 142 102 82 71 143 118 90 153 327 320 328 564 500 472 601 638 1061 1154 1330 1546 1916 1931 1572 1403 1461 1527 1755 1700 1860 乙种 49 87 110 133 131 113 167 136 152 225 261 281 429 573 541 486 552 657 683 475 438 461 487 519 521 433 432 387 384 416 282 合计 76 188 252 235 213 184 310 254 242 378 588 601 757 1137 1041 958 1153 1295 1744 1629 1768 2007 2403 2450 2093 1836 1893 1914 2139 2116 2142 2076 2229 2212 2378 2436 2361 2709 2834 2898 3211 3175 3224 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 注：技术贸易额根据日本银行《国际收支统计月报》的数据。

资料来源：科学技术厅科学技术政策研究所编《外国技术引进的动向分析》1994年； 科学技术厅编《科学技术白皮书》1968 1970 1973年； 总务厅统计局编《科学技术研究调查报告》各年版。

表3，技术引进的销售额及其关联指标（1950-1960合计）

（单位：百万日圆） 国内销售额 技术引进的销售额 总销售额比（%） 1960年比率 技术费支付额 平均费率（%） 机 械 6210905 474416 7 7 9 1 22208 4 7 电 机 4730188 1339203 28 3 33 3 30409 2 3 运输机械 5663305 185995 3 3 3 8 7831 4 2 化 学 1907905 869468 10 0 19 8 37875 4 4 钢 铁 8347572 1162341 12 7 23 2 6896 0 6 其 它 53875156 1367418 3 3 4 9 15885 1 2 合 计 80726031 5398801 6 7 10 8 121104 2 2 资料来源；根据通商产业省企业局编《外国技术引进的现状和问题》1962年版数据整理。

这一时期技术费增加幅度不大的主要原因是：①，50年代引进的大型技术契约到了合同终止时期；②，新引进的技术未必是新技术；③，与50年代比较，技术费率的水平下降了。

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在技术费支付额中，外资系企业的支付额占支付总额的20%。所以，在研究技术费支付时，不能忽视外资系企业的动向。特别是机械行业，由于三大合资公司（坎塔匹拉三菱 小松比塞拉斯 日德重工业）的出现，1970年的支付额有2/3是外资系企业支付的。

1968年6月，除继续实行个别审查方式的七种技术（飞机 武器 火药 原子能 宇宙开发 电子计算机 石油化学）外，日本政府对其它技术都实施了自由化措施。对于非自由化技术的个别审查，技术的代价和契约期间的决定企业都有充分的自主性，审查只有很少的一部分。技术引进自由化虽于1972年7 月全面实施了，但对于石油化工 电子计算机等部分行业规定了过渡期，最后全面实施技术引进申报制是在1974年7月。

由于第一次自由化，技术引进的件数虽迅速增加，但与此同时，引进的价格条件却恶化了。有契约临时金的契约的比率从1967年的37%提高到1970年的63%，经营 专利权使用费的费率不满5%的契约也减少了（由1967年的56%减少到1970年的30%），而5-8%的契约则增加了（由1967年的17%增加到1970年的32%）。这显然是政府统制取消的结果。技术费支付额1970年达43300万美圆，3年间增加了1 8倍，其主要原因是技术引进的条件恶化，特别是由于契约临时金增加的结果。

4，技术引进的业种别 地区别构成

从各产业支付技术费的情况看，电机 化工 机械 运输机械 钢铁等5个行业占支付总额的80%（参见表4）。

表4，业种别技术费支付额（1950-1970）

（单位：百万日圆） 年 度 机 械 1950 63 51 271 52 607 53 1011 54 966 55 1187 56 1978 57 2954 58 3040 59 3873 60 6258 61 2723 62 2709 63 3958 64 3808 65 3258 66 9382 67 13608 68 6110 69 7990 70 10238 1951-55 4042 19 3 构成比 % 1956-60 18103 18 1 构成比 % 1961-65 15556 7 4 构成比 % 1966-70 47328 13 6 构成比 % 电 机 36 281 642 1062 1278 1553 2344 3042 4840 6792 8541 10968 12321 9767 11406 11994 13533 14337 10040 13760 41902 4816 23 0 25559 25 6 56456 26 9 93572 26 9 运输机械 0 17 33 282 473 384 830 1226 1333 1324 1930 4395 3784 2057 2585 5985 4438 4171 15790 16450 11169 1189 5 7 6643 6 6 18770 8 9 52018 15 0 化 工 34 345 391 903 1121 2498 3600 5982 5481 5082 12438 10963 6150 9471 11579 13750 11541 15080 18130 16720 23652 5258 25 1 32583 32 6 51913 24 7 85123 24 5 钢 铁 0 158 137 171 283 467 675 825 1052 1229 1801 2560 3901 2678 2620 2755 1903 2827 4010 4440 6771 1216 5 8 5582 5 6 14514 6 9 19951 5 7 其 它 13 83 481 2178 671 1002 1424 1676 2050 2552 3850 8374 11696 7475 13407 11967 8666 7800 8230 10200 14443 4415 21 1 11552 11 5 52919 25 2 49339 14 2 合 计 146 1155 2291 5607 4792 7091 10851 15705 17796 20852 34818 39947 40561 34506 54405 49709 49463 57823 62310 69560 108175 20936 100 100022 100 210128 100 347331 100 注：调查对象企业因资料出处有所不同。其中，1950-1960年为引进技术企业470家（包括中小企业）； 1961-1965年，1970年为资本金1亿日圆以上的企业；1966-1969年为资本金5 亿日圆以上的企业。 资料来源；通商产业省企业局编《外国技术引进的现状和问题》1962年版； 日本开发银行编《设备投资计划调查报告》1962-1966各年12月号；

通商产业省工业技术院编《关于研究开发和技术交流的调查报告》 《工业技术》1968年1月，

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1969年7月。

其中，竞争激烈的电机和化工占较高的比重。从引进技术的来源看，主要是来自美国。从美国引进技术的件数（甲种技术）1950年占78%，1970年仍占56%，1968-1970年平均占67%。1970年，西德占14%，英国占8%，欧洲所占的比重提高了。

5，技术输出和技术贸易的收支情况

从技术贸易的收支情况看，50年代技术费收支比率（收受额/支付额）不足2%，技术输出微不足道。1962年以前，日本技术输出的大部分是伴随设备出口的技术指导和提供图纸，以提供专利 诀窍为内容的技术交易和伴随建立合资公司的技术交易的比重只占30%。从地区分布看，对亚洲的技术输出占64%，对南美 非洲等其他发展中国家占27%，对欧美发达国家只占9%。技术输出不外乎是商品输出的补充，因技术优势而形成的商品化技术可说是非常有限的（参见表5）。

到60年代后期，技术费收支比率提高到13 6%。技术输出的一半左右是化工技术，1965-1969年技术输出增加额的52%是化学工业对欧美的出口而实现的。从地区分布看虽然对亚洲的出口最多，但对美国 欧洲发达国家的出口合计占46%。如前所述，日本技术输出的大部分是由化学工业进行的，例如1969年化学工业的技术输出占日本技术输出总额的74%（参见表6）。这一时期，以1965年日韩条约为契机，日本对亚洲的直接投资，特别是对韩国的直接投资迅速增加了。不过，投资的主要内容是为获得资源的投资，制造业投资只占20%。当时，并没有因为直接投资增加而扩大技术输出。

表5，业种别 地区别的技术输出状况（1950-1962年）

（单位；件，%） 年 度 总件数 机 械 各 产 业 部 门 电 机 运输机化 工 其 它 械 4 1 1 2 2 1 1 2 2 1 2 4 2 3 1 7 8 4 1 3 10 6 5 1 17 13 1 7 22 23 6 10 23 5 7 9 16 60 32 38 103 23 12 14 39 各 地 区 亚 洲 欧美 其 它 3 1 3 2 9 1 7 13 9 23 29 46 23 169 64 1 1 1 3 1 1 1 9 6 24 9 1 4 4 11 8 15 15 14 72 27 1949-50 4 51 1 52 3 53 2 2 54 10 4 55 3 56 11 3 57 20 1 58 21 3 59 32 3 60 45 2 61 70 8 62 43 6 265 32 合 计 100 12 构成比 % 期 间 具 体 内 容 专利 合 资 技术指诀窍 导图纸 其它 1949-55 4 2 17 1965-62 62 14 166 66 16 183 合 计 25 6 69 构成比 资料来源资料来源：通商产业省工业技术院编《技术动向调查报告书》1963年版。

表6，业种别技术费收受额（1950-1970年）

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（单位：百万日圆） 年 度 1950-64 累计 1965 66 67 68 69 70 机 械 987 77 133 234 190 310 963 电 机 1241 373 545 478 360 470 993 运输机械 293 181 143 515 290 1160 2073 化 工 4941 1705 3191 4338 4940 4850 5561 钢 铁 2394 86 91 907 90 180 2357 其 它 3035 1920 1524 901 1490 1420 1185 合 计 12891 4342 5627 7373 7360 8390 13132 资料来源：通商产业省工业技术院编：《关于技术交流的调查 中间报告》1996年3月；

《关于研究开发和技术交流的调查报告》1968年1月，1969年7月；

《民间研究开发实态调查报告书》1970年12月，1972年6月。

四，自由化发展时期的技术贸易

1，70年代的技术贸易

随着技术引进自由化的发展，日本技术贸易也进入了新的发展时期。技术费收支的赤字额减少了，收支比率也由1972年的20%提高到978年的64%，首次超过了50%。其后，技术贸易收支进一步改善了。技术贸易的改善，是在技术引进的速度放慢，技术输出迅速扩大的过程中实现的（参见表7）。

表7，1971年后技术贸易汇总表

（单位：百万日圆） 年 度 技 术 贸 易 额 收受额A 27187 42172 41530 54069 66594 83404 93325 122049 133145 159612 175106 184921 240887 277512 234220 224078 215575 246225 329348 339352 370552 377691 支付额B 134543 173916 168550 153884 169131 177297 190066 192058 240984 239529 259632 282613 279280 281447 293173 260577 283245 312195 329925 371907 394661 413908 差 额 A - B -107356 -131744 -127020 -99815 -102537 -93893 -96741 -70009 -107893 -79917 -84526 -97692 -38393 -3935 -58953 -36499 -67670 -65940 -577 -32555 -24109 -36217 收支比率 % A/B 20 2 24 2 24 6 35 1 39 4 47 0 49 1 63 5 55 3 66 6 67 4 65 4 86 3 98 6 79 9 86 0 76 1 78 9 99 8 91 2 93 9 91 2 总 件 数 输出 2556 2836 1428 1903 2811 2767 3330 3157 3667 4103 4877 4738 6403 5426 5885 5469 5955 6352 7559 7169 8063 8201 输入 4446 5963 4585 5009 6766 6050 6659 6573 7012 7248 7207 6936 7839 7316 7679 7479 7373 8356 7109 8249 7409 8126 其中 新技术件数 输出 输入 1227 1760 422 539 1073 775 897 1063 1087 1237 2017 2017 2494 1824 2099 1730 1655 1850 2086 1570 2066 1983 8451207 755 622 796 632 685 936 1020 919 844 844 1073 982 1245 1141 813 1382 1056 956 924 1125 1971 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 资料来源：总务厅统计局编《科学技术研究调查报告书》各年版。

经过五 六十年代构筑了对外国技术依存的生产体制的日本企业，在增强了国际贸易竞争力的同时，也提高了对欧美新技术输出警戒性，深感如不进行自己的研究开发，就不能引进理想的新技术。新技术引进的数量在1972-1980年间达到了顶点。这一时期引进的新技术主要是电子计算机技术和公害相关技术，10年间各引进了1215件（其中软件技术895件）和1122件。技术费支付额1971-1980年虽增加了1 。8倍，但从行业方面看却和60年代一样，依然是电机的比重最大，其次是运输机械 化工 机械。在运输机械中，汽车只占5%左右（参见表8）。

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表8，业种别技术费收支额（1971-1992）

支付额 （单位：百万日圆，%） 年度 1971-75 构成比 1976-80 构成比 1981-85 构成比 1986-90 构成比 1991-92 构成比

机 械 114300 14 3 129900 12 5 135096 9 7 132822 8 5 61115 7 6 电 机 205218 25 7 257058 24 7 428997 30 7 594919 38 2 340138 42 1 运输机械 133429 16 7 192542 18 5 266950 19 1 256997 16 5 109914 13 6 其中 汽车 41941 5 2 46265 4 4 59274 4 2 41059 2 6 25323 3 1 化 工 146426 18 3 162376 15 6 203402 14 6 242381 15 6 138075 17 1 钢 铁 28208 3 5 39861 3 8 50449 3 6 33025 2 1 9423 1 2 其 它 172443 21 6 258197 24 8 311251 22 3 297725 19 1 149904 18 5 合 计 800024 100 1039934 100 1396145 100 1557849 100 808569 100 收受额 年 度 1971-75 构成比 1976-80 构成比 1981-85 构成比 1986-90 构成比 1991-92 构成比 机 械 12970 5 6 26173 4 4 44412 4 0 53939 4 0 36960 4 9 电 机 25869 11 2 76374 12 9 206311 18 5 366647 27 1 212486 28 4 运输机械 17136 7 4 72743 12 3 157512 14 2 330597 24 4 228659 30 6 其中 汽车 12462 5 4 34903 5 9 99852 9 0 312335 23 1 212934 28 5 化 工 85160 36 8 143385 24 2 168538 15 1 237419 17 5 115559 15 4 钢 铁 32296 13 9 82033 13 9 152289 13 7 152289 13 7 73327 5 4 其 它 58121 25 1 190827 32 3 383584 34 5 292679 21 6 135250 18 1 其中 建筑 23020 9 9 88469 15 0 142594 12 8 79830 5 9 24493 3 3 合 计 231552 100 591535 100 1112646 100 1354608 100 748243 100 资料来源：同表7。

技术费收受额1978年首次突破1000亿日圆达到了1200亿日圆。1980和1971年比较增加了5。9倍，金额最多的产业依次是化工 建筑 电机 运输机械和钢铁；其中，建筑业的输出额仅次于化学工业，这特别引人注目。日本技术输出如此迅速地扩大，当然是各产业技术能力迅速提高的结果。其中不可忽视的，是建筑 钢铁 化工 机械等散见的设备出口增加的影响。1980年由于设备出口增加，技术费收受额约达600亿日圆，占1973-1980年全产业增加额的1/3。由于1971年的尼克松冲击和1973年的石油冲击，日本经济向海外市场的发展进一步加强，特别是向中东产油国的设备出口迅速增加，有力推动了日本的技术输出。1973年，对西亚的技术输出额只占技术输出总额的0。8%，而1978 1979 1980年则分别提高到10。3% 7。5%和15。3%，在乃是对其设备出口迅速增加的结果。

从各产业技术费的收支状况看，钢铁工业在1974年完全转为了黑字，化学工业也接近收支平衡。这两个重化学工业部门这一时期在技术贸易方面已具备了独立发展的能力。另一方面，加工组装型的三个工业部门（机械 电机 运输机械）的技术输出虽也有所扩大，但其支付比率为30-50%，由于其支付规模较大，所以仍占日本技术贸易赤字的80%左右。 2，80年代以后的技术贸易

从70年代后期开始，由于日美贸易不均衡，所以进入80年代后美国企业在提供新技术方面比以往变得慎重了，技术引进的件数处于停滞不前的状况。这一时期，技术引进最多的是计算机软件，1992年达到了总件数的50%。另外，不支付技术费的相互使用专利权的契约每年也达到了100件左右。显而易见，不开放自己的尖端技术，要引进新技术是很难的。 技术费支付和经济发展同时陷入停滞的状态，当1986年日圆升值萧条时甚至比上年减少了10%。尽管如此，但1986-1992年间仍增长了60%。其主要原因是：①，外资系企业占技术费支付的比例提高了，由于国内外资系企业活跃，80年代形成了技术费支付增加的结构；②，由于日美围绕高技术的竞争，以1982年的IBM 日立的产业间谍事件（当时推算支付额为100亿日圆），到1992年的哈奈威尔公司 米诺尔塔公司AF照相机专利权审判事件（15

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家照相机厂商共支付3亿美圆），两国间的知识产权纠纷增加了，因此格外支付了许多技术费；③，技术引进的契约期间增长（引进软件技术时比较多的临时支付金按1年换算平均为7。4年），和是否引进新技术无关，技术费支付的期间长期化了。

另一方面，80年代前期和89年以后，技术输出虽呈增加趋势，但其原因却完全不同。80年代前期的增加，是由于从70年代末设备出口一直增加以及对中国的技术输出一时发展的结果。1985年以后，由于设备出口减少，对中国的技术输出也减少了，所以1987年技术输出额就减少了25%。

1987-1992年技术输出额转为增加，5年间增加了1。8倍，金额增加了621亿日圆。其增加主要是汽车和电机两个产业的增加，1992年各占输出总额的28。5%和28。4%。这两个产业技术输出的增加，其主要原因是1985年广场饭店协议后，为适应日圆升值的局面，其海外生产扩大，向现地子公司的企业内技术转移增加了。1987年，汽车工业在海外生产的汽车为103万台，而1992年则为263万台，增加了1。5倍。电机产业也一样，以彩色电视机 录放相机等家用电器为中心，其海外生产分别增加了0。7倍和1。9倍。其次，日本企业对技术输出的认识提高，积极地推动了技术输出。1992年，由富士通和韩国三星电子签定的相互专利权契约（收受额为40亿日圆）就是其典型事例。其他还有许多的日本企业也强化了知识所有权的公司内体制，扩大了专利权的经营。关于其背景，虽然也有和美国的贸易摩檫加剧，对知识所有权认识提高的一面，但更重要的是，由于经济增长放慢和研究开发投资的增加，技术情报的商品化进一步发展，尽快收回研究开发投资越来越重要了。

日本技术贸易整体上呈赤字缩小的趋势。80年代努力改善收支的钢铁和建筑业，由于设备出口减少，其技术贸易的黑字也减少了；相比之下，汽车工业却努力地扩大了黑字。至于电机产业，虽然因年度而有所变化，但基本上是赤字增加的趋势。不言而喻，日本今后的技术贸易收支将由汽车和电机工业的状况所决定。目前，这两个产业对亚洲的技术贸易虽都是大幅度的黑字，但对美国却完全相反，是大幅度的赤字。与汽车工业相比，电机工业的特点是在日外资系企业非常活跃，技术革新尚在发展，研究开发能力也是美国占优势，引进技术的要求很强。由于这种状况在短期内不可能根本改变，所以其对日本今后的技术贸易收支将会有很大的影响。

从各地区的情况看，对亚洲是经常的黑字，而对欧美则是经常的赤字。进一步分析对亚洲的黑字，主要集中在日本直接投资活跃的亚洲中进国和东盟各国；对中国的交易在东芝违反对共产圈禁运统制委员会的规定的事件发生后虽急剧减少了，但1992年后又转为了增加。对美国技术贸易收支有黑字的只是汽车工业，机械 钢铁和化学工业都没有多大变化，至于电机工业，其赤字还进一步扩大了。 3，企业内技术交易的发展

现在，我们从日本技术费支付总额和外资系企业支付状况的比较方面，来分析一下企业内技术交易（参见表9）。70年代，外资系企业的支付额虽由316亿日圆增加到403亿日圆，但其所占比例一直保持在20%左右，其中比例比较高的是机械和电机，分别为47%和36%。 进入80年代后外资系企业的比例年年增加，1992年达到了46%。这样，日本技术费支付额的近一半是由外资系企业向其海外总公司支付的。外资系企业生产额占日本经济的比例1992年虽只有2。5%，但其在技术费支付方面却占居重要的地位。特别是电机工业，1992年占外资系企业技术费支付额的62%，占电机工业技术费支付额的75%（1982-1992年平均为72%）。1982-1992年，电机工业的技术费支付额增加了1倍，几乎都是外资系企业增加的结果。至于非外资系企业的技术费支付额，尽管由于日美摩檫日本支付了额外的赔偿费，也还是减少了。而且，电机工业中外资系企业销售额的92%是由美资系企业实现的。其次，变化较大的是化学工业，其上述比例1992年为43%（1982-1992年平均为35%）。1982-1992年，外资系企业技术费支付增加额占化学工业增加额的77%。

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表9，外资系企业（制造业）的技术费支付额

（单位：百万日圆，%） 年 外 资 系 企 业 支 付 额 度 机 械 电 机 运输机械 化 工 其 它 制造业计 1963 1329 1185 1825 2306 6645 64 1750 1378 1006 2733 6867 65 1921 1464 1108 3546 8039 66 2957 2199 1978 2050 9184 67 3717 2905 1855 1850 10327 68 5813 3978 63 2669 25-4 15027 69 7531 5345 1596 3027 3590 21089 70 6902 8093 680 3660 3679 23014 71 8277 13535 995 3896 4913 31616 72 9217 16728 1343 8567 5351 41206 73 10654 17356 1690 2870 8194 40764 74 10319 21463 1147 3283 3667 39879 75 5622 24280 1657 1867 3914 37340 76 13808 31690 2548 4517 7388 59946 77 13652 5588 2709 15159 11244 48352 78 13356 5819 3055 3917 7533 33680 79 16339 7618 3902 5036 7317 40262 82 7161 42339 9061 12509 71070 83 7120 54813 392 8869 10548 81742 84 6912 64322 446 13740 11782 97202 85 7340 68704 550 14625 5432 96651 86 6646 68793 452 12695 8021 96607 87 7537 75945 832 14462 10523 109299 88 9740 84036 2073 17873 17934 131656 89 7577 12792 3159 15434 23587 62765 90 9177 166446 1989 33826 22155 233593 91 8307 153829 2461 28723 23762 217082 92 4074 134973 3606 21599 22974 187226 1963-70 31920 26547 2339 17128 22258 100192 55 6 20 9 3 7 14 3 20 8 21 2 外资系比例 1971-79 101239 144077 19046 49162 59521 373045 47 3 36 0 6 7 18 2 15 3 23 1 外资系比例 1982-92 81591 927172 15996 190907 169227 1384893 27 4 71 6 2 7 34 9 22 9 40 0 外资系比例 注：1，外资系企业支付比例=外资系企业技术费支付额/技术费支付总额； 2，1963-1979年为向海外支付额，1982-1992年为向海外总公司支付额

3，调查对象外资系企业1963-1966年为外资比率15%以上企业，1967-1973年为20%以上企业，1974-1981 年为255以上企业，1982-1990年为50%以上企业，1991-1992年为1/3以上企业。

资料来源：通商产业省政策局编《外资系企业》1968年版，《外资系企业动向》1969年后 各年版。

外资系 支付比例 19 7 15 4 16 5 18 7 17 6 24 2 30 3 21 3 23 9 24 5 25 0 26 7 22 7 34 6 26 3 17 9 17 1 25 6 30 0 35 1 33 5 37 4 38 9 42 5 19 2 63 4 55 2 45 6 21 2 23 9 40 0 在技术引进自由化的今天，；这些外资系企业支付技术费的标准，是通过和外方出资企业的交涉决定的。只要支付范围不引起税法上的争议，就不受政府的限制。现在看一下电机外资系企业向外方出资者支付红利和技术费的情况。除1989年外，所支付的红利和技术费的合计虽基本保持同一水平，但进入90 年代后技术费所占的比例明显提高了。1988年技术费为840亿日圆（占销售额的4。3%），而990年则增加到664亿日圆（同6。8%），增加了1倍。带来这么大的变化并非大型技术引进的增加，而是技术费率的变更所致。只要看一下80年代曾占50%左右的红利率（红利倾向为80%）在技术费迅速增加的90年代下降到10%（红利倾向下降到20%），就可以知道这些外资系企业在技术费和红利分配的关系上是动了一番脑筋的。这种红利和技术费分配比率的变更，虽然是由于日本和外方出资国税法上的差异有可能带来更多的利润，但事情远非如此简单。在合资企业的场合（电机工业部门50%的外资系企业是合资企业），这种变更对日方出资者和外方出资者的利益分配也将带来影响。这样发生的技术费支付的变动，很难反映技术转移的实际情况，在分析日本技术费支付问题时，必须充分注意比重增加的企业内技术交易。

前面已经指出，海外生产和技术费受领额有密切的关系。根据通商产业省第五次海外事业基本调查，日本海外投资企业（制造业）的技术费受领额年年增加，1992年已达2916亿

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日圆（占技术费总收入的78%），为红利金的1。6倍。这不都是从海外子公司受领的，目前的正式统计还很难确认其金额。现在能够确认的是，1992年契约件数的37%是与海外子公司签约的。由于从海外生产子公司收领的技术费与独立企业间的技术交易比较每件的金额较高，所以企业内技术交易额占技术交易额的比率就比其件数占技术交易件数的比率为高。另外，迄今为止母公司和子公司间签定的专利权签约件数虽一直占制造业子公司的60%（其中电机为97%，运输机械为82%），但由于开展海外事业的公司最近3年间（1989-1992年）技术输出的件数有85%是面向海外子公司的，所以今后与子公司签定的签约和从子公司收领的技术费会进一步增加。

五，结语

战后日本从技术引进开始不断扩大技术贸易，其后由于技术水平提高海外生产活跃，技术贸易收支逐渐趋于均衡。技术贸易是国际技术转移的表现，而随着多国际企业化的发展企业内技术交易的比率又提高了。在美国，现在技术费收领额的79%，支付额的68%都是通过企业内技术交易进行的。在日本，今后随着日本企业多国际企业化的进一步发展和外资系企业活动的活跃，企业内技术交易占技术贸易的比重也将提高。与此同时，以知识所有权为武器的发达国家间的摩檫日趋激烈，对发展中国家的限制围绕世界贸易组织的进程也更为严厉，其结果发生了许多额外的技术费收受额。由此可见，技术贸易的意义正从体现技术转移的代价转向包含更为复杂的内容。

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