《证券法》(2019)主要修订内容(中)

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单选题（共2题，每题20分）

1 . 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（ ）。

• A.三十年

• B.二十年

• C.十五年

• D.十年

我的答案： D

2 . 根据2019年修订的《证券法》，下列有关上市公司股东权利代为行使征集的相关制度安排，说法不正确的是（ ）。

• A.征集人公开征集股东权利时，应委托证券公司、证券服务机构

• B.依法征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以配合

• C.不得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利

• D.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任

我的答案： A

多选题（共2题，每题 20分）

1 . 发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，（ ）可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。

• A.控股股东

• B.实际控制人

• C.相关的证券公司

• D.相关的证券服务机构

我的答案： ABC

2 . 根据《证券法》的规定，下列关于投资者适当性管理的说法正确的有（ ）。

• A.投资者在购买证券或者接受服务时，如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务

• B.证券公司未履行投资者适当性管理义务，并导致投资者损失的，证券公司应承担赔偿责任

• C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，举证责任倒置，证券公司证明自己合法，而非投资者证明证券公司违法

• D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定

我的答案： ABC

判断题（共1题，每题 20分）

1 . 发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人。

对 错

我的答案： 错